又是深圳。

投資界從深圳市科技創(chuàng)新局官網(wǎng)獲悉，近日《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》（簡稱“《指引》”）正式印發(fā)。

這是一份為科研領(lǐng)域?qū)ｉT制定的容錯(cuò)文件，被認(rèn)定為履職盡責(zé)的單位和個(gè)人，不予追究相關(guān)責(zé)任，不影響相關(guān)評價(jià)與考核，不影響再次申請財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目。

科研創(chuàng)新之路，失敗才是常態(tài)；容錯(cuò)免責(zé)的意義，不言而喻。正如深圳科創(chuàng)局提到，“鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗”是“深圳十大觀念”之一，是深圳人的價(jià)值表達(dá)，也是深圳這座城市的信念和精神底蘊(yùn)。

深圳新一幕

針對科研人員容錯(cuò)免責(zé)

具體來看，《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》共分為五個(gè)部分，涉及內(nèi)容詳細(xì)，提出了3項(xiàng)基本原則、5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件、9種免責(zé)情形以及調(diào)查認(rèn)定的程序。

其中，《指引》在第二部分具體明確了五項(xiàng)勤勉盡責(zé)的前提條件——符合戰(zhàn)略決策方向、符合科學(xué)民主決策程序、沒有以權(quán)謀私、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為、主動(dòng)糾錯(cuò)。

基于此，《指引》具體規(guī)定了免責(zé)情形的九大方面——

1.原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的；

2.對“里程碑式”“賽馬式”項(xiàng)目未通過考核的；

3.對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目以及前瞻性顛覆性未來性高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果的；

4.因不可抗拒因素致使科技計(jì)劃項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；

5.因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的；

6.因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

7.因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；

8.因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實(shí)施和難以完成的；

9.按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)規(guī)定，可以認(rèn)定的其他情形。

其中，詳細(xì)涉及到了技術(shù)開發(fā)難度、市場變化等諸多不可控因素。值得一提的是，九條規(guī)定也提到對風(fēng)險(xiǎn)投資方面的容錯(cuò)，提出：

“對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目以及前瞻性顛覆性未來性高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果”，可以進(jìn)行免責(zé)。

這一次，政策覆蓋的主體相對廣泛，《指引》明確適用于全市范圍內(nèi)財(cái)政資金資助的科技創(chuàng)新活動(dòng)，適用對象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責(zé)以及從事科學(xué)技術(shù)研究或活動(dòng)的人員。

此外，《指引》還規(guī)定了啟動(dòng)和認(rèn)定工作程序，提出按照“啟動(dòng)程序-受理調(diào)查-組織決定-結(jié)果反饋”四大程序辦理，被認(rèn)定為履職盡責(zé)的單位和個(gè)人，不予追究相關(guān)責(zé)任，不影響相關(guān)評價(jià)與考核。

此次頒布的一系列標(biāo)準(zhǔn)提供了一個(gè)相對系統(tǒng)化、可操作的制度保障，意義不容小覷。正如《指引》在“基本原則”中提到，充分尊重科學(xué)研究探索性、復(fù)雜性、多樣性、不確定性等特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮。

寬容失敗，鼓勵(lì)創(chuàng)新

“創(chuàng)新本質(zhì)上是面向未知領(lǐng)域的探索，只有營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，才能推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的蓬勃發(fā)展?！?/p>

過去一年，這樣的聲音不絕于耳。

背后道理不難理解。各地財(cái)政資金向來是當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新的重要支持。無論是基礎(chǔ)研究，還是基金投資，這類資金往往對經(jīng)費(fèi)的可利用性及效益有著較為嚴(yán)格的審核機(jī)制。

然而，科技創(chuàng)新是一項(xiàng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、不確定性強(qiáng)的探索活動(dòng)。一項(xiàng)偉大創(chuàng)新背后，往往有無數(shù)次不為人知的失敗經(jīng)驗(yàn)。過于嚴(yán)苛的審核機(jī)制，可能會(huì)使得相關(guān)科研人員面臨的壓力較大，難以放下“試錯(cuò)成本”包袱。

尤其在人工智能、生物醫(yī)藥等硬科技領(lǐng)域，常常面臨著技術(shù)路線不明確、市場前景不明朗等諸多風(fēng)險(xiǎn)。如果過于強(qiáng)調(diào)短期成敗和經(jīng)濟(jì)效益，可能會(huì)使得相關(guān)的科研人員和創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)新望而卻步。

我們把視野拉回創(chuàng)投圈，容錯(cuò)一幕正在進(jìn)行時(shí)。

猶記得2024年6月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（簡稱“創(chuàng)投17條”），當(dāng)中就明確提到——健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律的國資創(chuàng)業(yè)投資管理體制和盡職合規(guī)責(zé)任豁免機(jī)制，探索對國資創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)按照整個(gè)基金生命周期進(jìn)行考核。

此后，針對國資的容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制開始被擺到臺(tái)面上。

今年3月，深圳南山區(qū)印發(fā)《南山區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“六個(gè)一”行動(dòng)方案》，當(dāng)中一項(xiàng)極具風(fēng)向標(biāo)的嘗試——設(shè)立總規(guī)模5億元的戰(zhàn)略直投專項(xiàng)種子基金和天使基金，基金內(nèi)單個(gè)項(xiàng)目最高允許100%虧損。

回望過去，那些創(chuàng)新高地?zé)o不擁有獨(dú)樹一幟的容錯(cuò)文化。被稱為“硅谷精神布道師”的皮埃羅·斯加魯菲曾說，硅谷人對失敗有種特別的驚喜，“‘哇，你居然已經(jīng)失敗過三次，這么棒！’因?yàn)檫@意味著你離成功又近了一步”。

本文來源投資界，作者：楊文靜，原文：https://news.pedaily.cn/202507/552931.shtml