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中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊-經(jīng)濟(jì)網(wǎng)訊 (記者 孫庭陽(yáng)) 近日，證監(jiān)會(huì)公布2023年6月證券公司“白名單"，共有31家券商名列其中。對(duì)比2022年6月公布的“白名單”，東北證券、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券4家券商被調(diào)出“白名單”。
（2023年6月證券公司“白名單”）資料來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站此次被調(diào)出“白名單”的4家券商，2022年以來(lái)均受到行政監(jiān)管措施或證監(jiān)會(huì)行政處罰。豫金剛石（金剛退市，300064.SZ）財(cái)務(wù)造假，證監(jiān)會(huì)稱是“一起上市公司長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假的典型案件，涉案金額巨大，違法性質(zhì)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣，我會(huì)將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和個(gè)人的違法責(zé)任?！?/p>2022年4月，豫金剛石股票退市。東北證券負(fù)責(zé)2016 年至 2018 年度豫金剛石持續(xù)督導(dǎo)工作。東北證券今年6月26日受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。處罰書稱，東北證券負(fù)責(zé)豫金剛石2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)，出具的保薦書等存在虛假記載。還有，東北證券對(duì)豫金剛石 2016 年至 2018 年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入并處以3倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)755萬(wàn)元。再看國(guó)開(kāi)證券。今年4月，證監(jiān)會(huì)西藏證監(jiān)局對(duì)國(guó)開(kāi)證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。公開(kāi)信息顯示，國(guó)開(kāi)證券是華鈺礦業(yè)（601020.SH）公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中，存在對(duì)主要客戶背景調(diào)查不到位，訪談程序執(zhí)行不到位，沒(méi)有對(duì)函證程序保持必要的控制，對(duì)應(yīng)收賬款增長(zhǎng)原因核查不充分等問(wèn)題。平安證券被處罰是歷史問(wèn)題。樂(lè)視網(wǎng)上市及上市后財(cái)務(wù)造假，終致退市，眾多股民虧損嚴(yán)重，一些樂(lè)視網(wǎng)的供應(yīng)商討債無(wú)門。平安證券因2009年保薦樂(lè)視網(wǎng)首發(fā)并在創(chuàng)業(yè)板上市，違反了相關(guān)規(guī)定，2022年6月被深圳證監(jiān)局采取暫停保薦資格3個(gè)月的監(jiān)管措施。平安證券稱，針對(duì)歷史問(wèn)題，公司將繼續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。2022年8月，招商證券受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。證監(jiān)會(huì)另案查明，ST中安(600654.SH)2014年間公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為ST中安重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中沒(méi)有勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，沒(méi)有按照規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，違反相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處1倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)6300萬(wàn)元。資料顯示，證監(jiān)會(huì)于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。例如，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)稱，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。一審：王新景 二審：何穎曦 三審：崔曉萌
（2023年6月證券公司“白名單”）資料來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站此次被調(diào)出“白名單”的4家券商，2022年以來(lái)均受到行政監(jiān)管措施或證監(jiān)會(huì)行政處罰。豫金剛石（金剛退市，300064.SZ）財(cái)務(wù)造假，證監(jiān)會(huì)稱是“一起上市公司長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假的典型案件，涉案金額巨大，違法性質(zhì)嚴(yán)重，市場(chǎng)影響惡劣，我會(huì)將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和個(gè)人的違法責(zé)任?！?/p>2022年4月，豫金剛石股票退市。東北證券負(fù)責(zé)2016 年至 2018 年度豫金剛石持續(xù)督導(dǎo)工作。東北證券今年6月26日受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。處罰書稱，東北證券負(fù)責(zé)豫金剛石2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)，出具的保薦書等存在虛假記載。還有，東北證券對(duì)豫金剛石 2016 年至 2018 年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入并處以3倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)755萬(wàn)元。再看國(guó)開(kāi)證券。今年4月，證監(jiān)會(huì)西藏證監(jiān)局對(duì)國(guó)開(kāi)證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。公開(kāi)信息顯示，國(guó)開(kāi)證券是華鈺礦業(yè)（601020.SH）公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中，存在對(duì)主要客戶背景調(diào)查不到位，訪談程序執(zhí)行不到位，沒(méi)有對(duì)函證程序保持必要的控制，對(duì)應(yīng)收賬款增長(zhǎng)原因核查不充分等問(wèn)題。平安證券被處罰是歷史問(wèn)題。樂(lè)視網(wǎng)上市及上市后財(cái)務(wù)造假，終致退市，眾多股民虧損嚴(yán)重，一些樂(lè)視網(wǎng)的供應(yīng)商討債無(wú)門。平安證券因2009年保薦樂(lè)視網(wǎng)首發(fā)并在創(chuàng)業(yè)板上市，違反了相關(guān)規(guī)定，2022年6月被深圳證監(jiān)局采取暫停保薦資格3個(gè)月的監(jiān)管措施。平安證券稱，針對(duì)歷史問(wèn)題，公司將繼續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。2022年8月，招商證券受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。證監(jiān)會(huì)另案查明，ST中安(600654.SH)2014年間公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為ST中安重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中沒(méi)有勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，沒(méi)有按照規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，違反相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處1倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)6300萬(wàn)元。資料顯示，證監(jiān)會(huì)于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。例如，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)稱，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。一審：王新景 二審：何穎曦 三審：崔曉萌
