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證監(jiān)會更新券商“白名單”。6月21日，證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，最新一期的證券公司“白名單”，共有31家券商入選。與證監(jiān)會上一次公布的2022年6月證券公司“白名單”相比，券商總數(shù)增加了1家，同時新增了5家券商，并調(diào)出了4家券商。具體而言，新增方面，財通證券（601108）、東方財富證券、東方證券（600958）、國聯(lián)證券（601456）、西部證券（002673）等5家券商，最新進入了2023年6月證券公司“白名單”。調(diào)出方面，東北證券（000686）、國開證券、平安證券、招商證券（600999）等4家去年入選2022年6月證券公司“白名單”的券商，未能進入最新一期的券商“白名單”。
證監(jiān)會表示，根據(jù)“白名單”動態(tài)調(diào)整機制，結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務(wù)風險情況，經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核，公布2023年6月證券公司“白名單”。“‘白名單’主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”證監(jiān)會強調(diào)。截至目前，證監(jiān)會共發(fā)布了8期證券公司“白名單”，其中2021年發(fā)布了5期，2022年發(fā)布了2期，2023年發(fā)布了1期。2021年5月28日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，公布了首批證券公司“白名單”。“近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風險管理要求，合規(guī)和風險管理體系逐步健全。按照‘分類監(jiān)管、放管結(jié)合’的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行‘白名單’制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查?！弊C監(jiān)會彼時指出。值得關(guān)注的是，券商進入白名單后，在業(yè)務(wù)的開展上會有一定程度的便利性。具體而言，一是能減則減。證監(jiān)會對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。在評選方面，證監(jiān)會2021年發(fā)布首批“白名單”時曾指出，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見后最終確定。“監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施?！弊C監(jiān)會當時進一步指出。此外，值得一提的是，動態(tài)調(diào)整的證券公司“白名單”，一定程度被行業(yè)看作是替代已不再公開結(jié)果的證券公司分類評價。在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評價結(jié)果沒有進行公開，而是由各地證監(jiān)局進行“一對一”通知。同時，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開。近期，澎湃新聞記者獲得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》稱：“分類評價工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會通報分類評價結(jié)果‘點對點’書面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>
證監(jiān)會表示，根據(jù)“白名單”動態(tài)調(diào)整機制，結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務(wù)風險情況，經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核，公布2023年6月證券公司“白名單”。“‘白名單’主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”證監(jiān)會強調(diào)。截至目前，證監(jiān)會共發(fā)布了8期證券公司“白名單”，其中2021年發(fā)布了5期，2022年發(fā)布了2期，2023年發(fā)布了1期。2021年5月28日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，公布了首批證券公司“白名單”。“近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風險管理要求，合規(guī)和風險管理體系逐步健全。按照‘分類監(jiān)管、放管結(jié)合’的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行‘白名單’制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查?！弊C監(jiān)會彼時指出。值得關(guān)注的是，券商進入白名單后，在業(yè)務(wù)的開展上會有一定程度的便利性。具體而言，一是能減則減。證監(jiān)會對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。在評選方面，證監(jiān)會2021年發(fā)布首批“白名單”時曾指出，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見后最終確定。“監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施?！弊C監(jiān)會當時進一步指出。此外，值得一提的是，動態(tài)調(diào)整的證券公司“白名單”，一定程度被行業(yè)看作是替代已不再公開結(jié)果的證券公司分類評價。在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評價結(jié)果沒有進行公開，而是由各地證監(jiān)局進行“一對一”通知。同時，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開。近期，澎湃新聞記者獲得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》稱：“分類評價工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會通報分類評價結(jié)果‘點對點’書面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>
