評(píng)級(jí)分類(lèi)結(jié)果對(duì)證券公司有著重要影響。證監(jiān)會(huì)據(jù)此在監(jiān)管資源分配、檢查頻率等方面對(duì)券商實(shí)施區(qū)別對(duì)待政策

文 | 張欣培

編輯 | 楊秀紅

6月14日，《財(cái)經(jīng)》記者從券商處了解到，監(jiān)管層日前啟動(dòng)2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作。其已向券商下發(fā)了《2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿》（下稱(chēng)“工作底稿”），要求按規(guī)定對(duì)照標(biāo)注填寫(xiě)自評(píng)結(jié)果，且于6月中下旬上報(bào)自評(píng)結(jié)果。

《財(cái)經(jīng)》記者注意到，在工作底稿B表中，即證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)中，最近一直處于關(guān)注焦點(diǎn)的券商薪酬被要求列出。與此同時(shí)，監(jiān)管層要求，各券商如有因反洗錢(qián)等問(wèn)題被其他政府部門(mén)采取行政處罰措施的具體情況，需如實(shí)填寫(xiě)。

總體來(lái)看，工作底稿中明確列出了加分項(xiàng)與減分項(xiàng)。

工作底稿顯示，本次共有16項(xiàng)加分項(xiàng)。其中，13項(xiàng)加分項(xiàng)更多與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有關(guān)?？己四繕?biāo)包括2022年度的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、代理買(mǎi)賣(mài)證券額業(yè)務(wù)收入、承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)收入、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入、代理機(jī)構(gòu)客戶買(mǎi)賣(mài)證券交易額、投資咨詢業(yè)務(wù)收入、境外子公司證券業(yè)務(wù)收入、信息技術(shù)投入金額以及風(fēng)險(xiǎn)控制等指標(biāo)。

監(jiān)管層將會(huì)對(duì)券商脫貧攻堅(jiān)等履行社會(huì)責(zé)任情況、行業(yè)文化建設(shè)、服務(wù)新三板改革情況等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。監(jiān)管層對(duì)服務(wù)民企紓困等專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對(duì)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。

扣分項(xiàng)涉及到多個(gè)方面，包括資本是否充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等諸多方面。

券商被自律組織采取書(shū)面自律措施和紀(jì)律處分情況，以及被采取行政處罰、重大行政監(jiān)管措施、涉及刑事訴訟、民事訴訟等都列入扣分項(xiàng)。券商被采取措施的指標(biāo)包括：公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、被責(zé)令處分有關(guān)人員、被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)施警告行政處罰、罰款行政處罰等。

與此同時(shí)，監(jiān)管層要求，各券商要在工作底稿中如實(shí)標(biāo)注評(píng)價(jià)期內(nèi)因反洗錢(qián)等問(wèn)題被其他政府部門(mén)采取行政處罰措施的具體情況，包括但不限于：處罰類(lèi)型及金額、受罰對(duì)象名稱(chēng)、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱(chēng)、文號(hào)等。

工作底稿還要求券商填寫(xiě)2021年、2022年薪酬發(fā)放情況。

監(jiān)管層要求，券商需分別填寫(xiě)2021年、2022年薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。薪酬發(fā)放總額統(tǒng)計(jì)口徑為：期末應(yīng)付職工薪酬-上期末應(yīng)付職工薪酬+本期已支付薪酬現(xiàn)金流出（均為稅前值）。

不過(guò)，這并非監(jiān)管層首次要求券商填報(bào)薪酬情況。在2022年的自評(píng)工作底稿中，監(jiān)管層就已經(jīng)要求填寫(xiě)2020年、2021年薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。

監(jiān)管層在下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作的通知》中指出，2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)A、B、C三大類(lèi)別公司的比例原則上分別為50％、40％、10％。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

評(píng)級(jí)分類(lèi)結(jié)果對(duì)證券公司有著重要影響。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。