財聯(lián)社5月31日訊（記者 肖斐歆）多地證監(jiān)局同天連開罰單，包括東海證券、長城國瑞證券、國都證券三家券商遭罰。總計四張罰單中有三張涉及資管業(yè)務。

資管業(yè)務的罰單何時變得如此密集？據(jù)統(tǒng)計，去年154張的機構違規(guī)罰單中，由于資管業(yè)務不規(guī)范的罰單僅有5張。229張人員違規(guī)罰單中，涉及資管業(yè)務的僅為15張。

東海證券：近期屢屢遭罰，IPO能否順利進展？

5月30日，廈門證監(jiān)局掛出對東海證券廈門祥福路證券營業(yè)部的一張罰單。經查，營業(yè)部存在兩大違規(guī)行為。一是合規(guī)覆蓋不到位，二是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預警和分析處理機制。廈門證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

就在今年2月，東海證券因公司在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案。

去年12月，江蘇證監(jiān)局對東海證券開具罰單。由于債券承銷內控不完善、廉潔從業(yè)內控缺陷，公司被采取責令改正的監(jiān)管措施。其時任總裁、時任債券發(fā)行部負責人被出具警示函。

作為一家一直在尋求A股IPO上市的公司，屢屢遭罰可能對其上市進程會產生不利影響。值得注意的是，據(jù)2022年的年報披露，東海證券與凱迪生態(tài)、輔仁藥業(yè)、藍光發(fā)展仍存在尚未結案的重大訴訟或仲裁事項。

長城國瑞：資管業(yè)務問題不斷，成營收后腿

同日，長城國瑞證券及兩名相關負責人被接連出示罰單。罰單表示，公司在開展私募資產管理和資產證券化業(yè)務過程中存在以下問題：

一是獨立性不足，個別資產管理計劃構成關聯(lián)交易，公司雖根據(jù)內部制度提交股東會審議并由非關聯(lián)股東表決通過，但在股東大會召開前報請作為關聯(lián)方的控股股東審批同意；

二是風險管控不到位，資管業(yè)務相關風險指標設置管控不足，個別資管產品在個別時點出現(xiàn)杠桿率風控指標超標的情形；

三是盡職調查不到位，部分資產證券化業(yè)務項目盡職調查中對基礎資產的核查不夠充分；

四是項目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產證券化產品存在基礎資產債權期限長于資產支持證券存續(xù)期限的情形；

五是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，資產證券化業(yè)務項目立項、內核階段利益沖突審查機制不健全。

廈門證監(jiān)局對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案，并要求公司收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

一張罰單直接涉及資管和投行兩大業(yè)務，其中四大問題指向資管業(yè)務。根據(jù)長城國瑞證券2022年的年報描述，公司去年營收2.7億元,同比下降了51%。歸母凈利潤-1.32億元，同比下降了201.08%。公司的資產管理業(yè)務凈收入為1420.34萬元，同比下降了81.17%，表現(xiàn)不盡人意。同時，旗下的三家子公司也無一盈利，皆為虧損狀態(tài)。

盡管公司在年報中特別強調了關于公司的內部規(guī)章制度和管理體系建設。在報告期內，共新增制度 25 項、修訂制度 171 項，廢止制度 10 項。但就罰單表述來看，內部制度仍存在一定缺陷。

與此同時，由于長城國瑞證券在開展私募資產管理業(yè)務過程中存在項目審批獨立性不足、風險管控不到位、盡職調查不充分、資產證券化項目存續(xù)期限不匹配、投資銀行類業(yè)務內部控制不完善等問題，兩名負責人也相繼被點名。

楊堃作為公司主管資產管理業(yè)務的高級管理人員、趙洪偉作為資產管理業(yè)務部門負責人，對公司的相關違規(guī)行為負有責任。廈門證監(jiān)局對兩名違規(guī)人員采取出具警示函的行政行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

國都證券：時隔兩個月再度遭罰，此前已被暫停相關業(yè)務6個月

記者注意到，同日北京證監(jiān)局官網也公示了對國都證券出具的罰單。據(jù)罰單表述，公司私募資產管理業(yè)務存在以下問題:一是個別產品未設置明確終止日期,存續(xù)期為無固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范,部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測試間隔規(guī)定不符合要求,流動性風險應急預案更新不及時。

此前在5月5日晚間，國都證券就曾發(fā)布公告稱收到北京證監(jiān)局警示函。根據(jù)警示函顯示，此次國都證券違法違規(guī)事實主要體現(xiàn)在私募資產管理業(yè)務。

無獨有偶，就在今年4月，國都證券就因公司治理和投行業(yè)務存在問題遭重罰，與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務均被暫停6個月。國都證券董事長翁振杰和時任董秘朱玉萍還被要求接受監(jiān)管談話。

本文源自財聯(lián)社記者 肖斐歆