新京報貝殼財經訊（記者胡萌）12月2日，中證協(xié)公告顯示，為完善證券行業(yè)激勵約束機制，促進證券公司主動歸位盡責，進一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，壓實執(zhí)業(yè)責任，切實提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量，中證協(xié)制定了《證券公司投行業(yè)務質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》），現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

根據《評價辦法》，券商投行業(yè)務質量評價每年開展一次，評價期為上一年度1月1日至12月31日。評價期內所有受理的投行項目，包括以前年度已評價但在本年度評價期新增內容的投行項目原則上均納入評價范圍。

整體來看，券商投行業(yè)務質量評價結果分為A類、B類、C類三個等級。得分排序前20%且不存在重大負面事項的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質量評價、內部控制評價、業(yè)務管理評價單項評價得分排序后20%的，不得列為A類。評價期內無項目的證券公司不參與評價，統(tǒng)一確定為N類。

從保薦業(yè)務評價指標來看，試點期執(zhí)業(yè)質量評價為券商首發(fā)和再融資保薦業(yè)務的執(zhí)業(yè)質量評價，主要反映證券公司保薦項目執(zhí)業(yè)質量的情況。評價指標體系（基準分100分）包括執(zhí)業(yè)質量評價（基準分60分）、內部控制評價（基準分20分）、業(yè)務管理評價（基準分20分）三類指標，并可根據監(jiān)管需要對評分進行必要調整。

具體來看，項目評價采用扣分方式，在項目執(zhí)業(yè)質量基準分值上根據扣分標準進行扣減，直至0分。新京報貝殼財經記者梳理發(fā)現(xiàn)，券商在保薦過程中，執(zhí)業(yè)質量評價方面扣分最為嚴格，其中，觸及五大負面行為會被扣除100分。一是保薦項目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準或注冊；

二是保薦項目撤回申請方面，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分；

三是保薦機構相關人員因保薦項目被采取行政監(jiān)管措施，其中涉及公司被限制業(yè)務活動，暫不受理與行政許可有關文件，董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被認定為不適當人選或者被采取證券市場禁入、公開譴責，公司被采取責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利等，扣100分；

四是保薦機構相關人員因保薦項目被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施等，其中，涉及認定為不適當人選、證券市場禁入、不受理其具體負責的推薦等，扣100分；

五是保薦機構因保薦項目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀律處分，其中，涉及暫不受理相關機構或者其從業(yè)人員提交的相關文件，扣100分。

編輯 岳彩周 校對 盧茜