財聯(lián)社4月15日訊（記者 黃靖斯）首次提出“十個堅持十個反對”，中證協(xié)最新發(fā)布的證券行業(yè)榮辱觀快速刷屏，中國特色證券行業(yè)文化建設(shè)再添“座右銘”。

4月14日，中證協(xié)首次向行業(yè)發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，《倡議書》共10句話120字，從守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)精進、審慎穩(wěn)健、長期理念、勤勉盡責(zé)、廉潔自律、珍惜聲譽、服務(wù)實體、金融報國等方面，提出“十個堅持”和“十個反對”。

中證協(xié)《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》全文如下：

堅持守法合規(guī)，反對違法亂紀(jì)；堅持誠實守信，反對背信棄義

堅持專業(yè)精進，反對不思進??；堅持審慎穩(wěn)健，反對盲目擴張

堅持長期理念，反對急功冒進；堅持勤勉盡責(zé)，反對玩忽職守

堅持廉潔自律，反對拜金享樂；堅持珍惜聲譽，反對損害形象

堅持服務(wù)實體，反對脫實向虛；堅持金融報國，反對自私自利

中證協(xié)表示，《倡議書》的出臺背景是為進一步強化從業(yè)人員道德水平建設(shè)，規(guī)范行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員行為，防范拜金主義、享樂主義和個人主義等不良風(fēng)氣，旨在引導(dǎo)證券從業(yè)人員踐行社會主義核心價值觀，樹立證券行業(yè)榮辱觀，促進行業(yè)從業(yè)人員形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責(zé)任的高尚價值追求，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境。行業(yè)機構(gòu)要將踐行證券行業(yè)榮辱觀和強化從業(yè)人員道德水平建設(shè)作為今后一段時期的重要任務(wù)，自覺履行行業(yè)文化建設(shè)和從業(yè)人員道德風(fēng)險防范的主體責(zé)任。

“句句是重點，建議熟讀背誦”“周末抓緊學(xué)習(xí)體會”，對于《倡議書》，多家券商一致表態(tài)，公司充分認(rèn)識到樹立證券行業(yè)榮辱觀對行業(yè)發(fā)展的重大意義，將積極響應(yīng)《倡議書》號召，在實踐中細(xì)化落實“十個堅持”和“十個反對”的具體要求，不斷加強自身文化建設(shè)的功底。

多家券商第一時間表態(tài)

作為證券行業(yè)文化建設(shè)走深走實的最新“實操手冊”，《倡議書》發(fā)布后更是一呼百應(yīng)，券商朋友圈刷屏，華西證券等機構(gòu)官微也第一時間轉(zhuǎn)發(fā)。

財達(dá)證券黨委書記、董事長翟建強率先表態(tài)，他告訴財聯(lián)社記者，財達(dá)證券將積極響應(yīng)行業(yè)榮辱觀倡議，矢志“金融報國”情懷，積極履行國企社會責(zé)任，踐行行業(yè)文化理念，牢記服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)客戶、服務(wù)實體經(jīng)濟的初心與使命，助推證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

平安證券向記者表示，《倡議書》對于引導(dǎo)和促進證券從業(yè)人員踐行社會主義核心價值觀，強化從業(yè)人員道德水平建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境具有重要意義。公司將積極響應(yīng)倡議書的號召，并在實踐中將“十個堅持”和“十個反對”具體化，使之成為公司行為規(guī)范和工作要求，將行業(yè)榮辱觀落實在公司全員的行動上，體現(xiàn)在各項工作中，不斷增強從業(yè)人員敬畏意識和高尚價值追求，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

“以證券行業(yè)榮辱觀為指引，堅持黨建引領(lǐng)、合規(guī)誠信、專業(yè)盡責(zé)、廉潔自律、金融報國，打造具有興證特色的企業(yè)文化品牌。”興業(yè)證券也在第一時間表態(tài)。興業(yè)證券同時提到，公司已將證券行業(yè)榮辱觀的精神內(nèi)核歸納提煉為自身企業(yè)文化理念體系的重要組成部分，扎扎實實將證券行業(yè)榮辱觀轉(zhuǎn)化為公司高質(zhì)量發(fā)展的價值引領(lǐng)、思想保證和行動舉措。

山西證券告訴記者，樹立證券行業(yè)榮辱觀、培育風(fēng)清氣正的市場環(huán)境是資本市場健康發(fā)展的立身之本，公司將積極響應(yīng)倡議，牢記金融初心使命，深刻踐行行業(yè)文化，以服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足人民需求為本，以文化固本強基、培根鑄魂，守正創(chuàng)新，實干篤行，奮力譜寫全方位差異化高質(zhì)量發(fā)展新篇章。

東興證券同樣表示，將積極響應(yīng)行業(yè)榮辱觀倡議，不斷厚植行業(yè)核心價值觀，持續(xù)推動員工道德水平提升，堅持以合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格和誠信專業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，全面踐行證券服務(wù)的初心與使命。

根據(jù)《倡議書》，為夯實證券行業(yè)文化建設(shè)根基，踐行證券行業(yè)榮辱觀、強化從業(yè)人員道德水平建設(shè)將成為行業(yè)機構(gòu)今后一段時期的重要任務(wù)，包括：

自覺履行行業(yè)文化建設(shè)和從業(yè)人員道德風(fēng)險防范的主體責(zé)任，突出黨建引領(lǐng)，著力強化員工執(zhí)業(yè)行為管理，廉潔從業(yè)管理、道德品行管理，加強內(nèi)部問責(zé)，有效防范從業(yè)人員道德風(fēng)險。

建立健全長效激勵機制，將踐行行業(yè)文化理念、廉潔從業(yè)等要素納入人員年度考核并起到重要作用。

堅持德才兼?zhèn)涞倪x人用人導(dǎo)向，強化從業(yè)人員政治能力和專業(yè)能力，注重培育工匠精神、專業(yè)精神，增強從業(yè)人員敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險的意識，提高政治站位，主動擔(dān)負(fù)起時代賦予的使命，為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

反對盲目擴張，反對拜金享樂

從內(nèi)容上看，本次提出的《倡議書》的發(fā)布主要按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》總體要求，同時以《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》為依據(jù)。具體而言，《倡議書》對證券公司及從業(yè)人員提出了哪些規(guī)范要求？

作為證券行業(yè)文化建設(shè)走深走實的重要一環(huán)，中證協(xié)《倡議書》字里行間也與“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化建設(shè)理念一一呼應(yīng)。

合規(guī)是底線，也是券商執(zhí)業(yè)的第一生命線。作為資本市場中重要的專業(yè)機構(gòu)，證券公司必須堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。“堅持守法合規(guī)，反對違法亂紀(jì)”，《倡議書》中第一句就是對券商合規(guī)經(jīng)營提出了要求，進一步夯實合規(guī)文化建設(shè)的根基，也再次彰顯合規(guī)文化在證券行業(yè)文化建設(shè)中的重要意義和突出地位。

誠信是市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)，是社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容，基于此，《倡議書》第二句提出的要求是“堅持誠實守信，反對背信棄義”，也足以窺見誠信執(zhí)業(yè)在證券公司合法合規(guī)經(jīng)營當(dāng)中的分量。

專業(yè)是證券公司保持核心競爭力的第一要義，也是《倡議書》中第三句的關(guān)鍵詞，即“堅持專業(yè)精進，反對不思進取”，包括堅持德才兼?zhèn)涞倪x人用人導(dǎo)向，強化從業(yè)人員政治能力和專業(yè)能力，以應(yīng)對瞬息萬變、不斷更迭的行業(yè)發(fā)展。

穩(wěn)健是保障，也是證券公司高質(zhì)量發(fā)展的底色，《倡議書》中對此也有著墨，“堅持審慎穩(wěn)健，反對盲目擴張”。這就要求證券公司，根據(jù)實際和市場需求，加強風(fēng)險管理能力，完善公司治理體系，建立科學(xué)合規(guī)管理規(guī)則，為公司長期穩(wěn)健運營夯實基礎(chǔ)。

除此之外，《倡議書》還從長期理念、勤勉盡責(zé)、廉潔自律、珍惜聲譽、服務(wù)實體、金融報國等多個關(guān)鍵詞對機構(gòu)及從業(yè)人員行為做出全面規(guī)范，并強化急功冒進、玩忽職守、拜金享樂、損害形象、脫實向虛、自私自利等執(zhí)業(yè)紅線，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

證券行業(yè)文化建設(shè)如火如荼

2019年，證券行業(yè)正式啟動文化建設(shè)工作，提出構(gòu)建以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心的行業(yè)文化理念體系，為資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。這一過程中，行業(yè)機構(gòu)也始終認(rèn)真履行行業(yè)文化建設(shè)主體責(zé)任，不斷增強文化自覺，文化建設(shè)取得初步成效。

證券行業(yè)文化建設(shè)工作如火如荼，2021年，制定文化建設(shè)工作計劃的券商有98家，設(shè)立文化建設(shè)專項經(jīng)費的有96家，同時，各證券公司高度重視聲譽管理和社會責(zé)任評價，89家公司專門制定聲譽風(fēng)險管理相關(guān)制度，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜執(zhí)業(yè)聲譽，養(yǎng)成良好職業(yè)操守。

這當(dāng)中，又有82家證券公司將文化建設(shè)上升到公司戰(zhàn)略的高度，103家證券公司在年度報告中展示了使命、愿景、發(fā)展思路、宣傳口號等文化理念內(nèi)容，積極開展多種渠道與形式的文化及品牌宣傳，走出各具特色的文化建設(shè)實踐路徑。

作為證券行業(yè)自律組織，近年來中證協(xié)在完善行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系持續(xù)發(fā)力，2020年3月以來，中證協(xié)先后發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》《證券公司聲譽風(fēng)險管理指引》，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境，不斷開創(chuàng)證券行業(yè)文化新格局。

中證協(xié)表示，下一階段，協(xié)會將充分發(fā)揮自律組織作用，持續(xù)推進文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導(dǎo)文化建設(shè)與黨建活動要求、歷史文化傳承、專業(yè)能力建設(shè)和人的全面發(fā)展相結(jié)合。同時，發(fā)揮榜樣的力量，抓典型、樹標(biāo)桿，形成人人爭當(dāng)先進、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。強化自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，抓后進、嚴(yán)懲戒，持續(xù)提升證券從業(yè)人員職業(yè)道德操守，形成聲譽約束。

本文源自財聯(lián)社記者 黃靖斯