4月7日，上海證監(jiān)局組織召開轄區(qū)證券經營機構監(jiān)管工作會議，總結2022年轄區(qū)證券經營機構監(jiān)管工作與行業(yè)發(fā)展情況，分析發(fā)展面臨的形勢及存在的不足，部署2023年監(jiān)管重點工作，明確行業(yè)發(fā)展方向。

2022年，上海轄區(qū)證券經營機構共保薦了111家企業(yè)IPO上市，融資規(guī)模2245億元，主承銷債券規(guī)模3.9萬億元；2022年末，轄區(qū)20家證券公司總資產2.3萬億元、凈資產6122億元，同比分別增長4%、7%，全年實現營業(yè)收入766億元、凈利潤294億元。

同期，上海轄區(qū)有外資控股證券公司4家，3家證券公司被納入“白名單”試點，3家獲科創(chuàng)板做市商資格，轄區(qū)證券公司的7個項目入選首批上海資本市場金融科技創(chuàng)新試點。

第一財經記者獲悉，會議要求轄區(qū)證券經營機構圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞服務實體經濟，圍繞主責主業(yè)，強化功能發(fā)揮，守牢合規(guī)和風險底線，加快發(fā)展步伐，優(yōu)化發(fā)展模式，實現高質量發(fā)展。

其中，上海轄區(qū)證券經營機構要主動對接上海國際金融中心建設、臨港新片區(qū)建設、浦東新區(qū)打造社會主義現代化建設引領區(qū)等重大國家戰(zhàn)略，服務上海“五個中心”功能升級；強化服務實體經濟功能的發(fā)揮，聚焦科技自立自強、綠色金融、普惠金融等重點領域加大支持力度，充分發(fā)揮融資服務、財富管理功能；支持綜合性證券公司做大做強，引導中小型機構實現精品化、差異化發(fā)展；探索推進行業(yè)改革開放和創(chuàng)新發(fā)展，開展資本市場新業(yè)務、新產品的研究探索和先行先試。

另據第一財經了解，上海轄區(qū)證券經營機構要切實強化中介機構“看門人”責任和能力，堅持與注冊制基本內涵相適應的高質量發(fā)展理念，不斷提升專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質量；完善公司治理和內控機制，結合自身實際不斷完善公司法人治理，健全“三會一層”治理，嚴格規(guī)范股權管理，提升自我約束能力；嚴格依法合規(guī)開展各項業(yè)務活動，關鍵人員、重點崗位要發(fā)揮表率帶頭作用，并積極參與資本市場法治建設；切實有效防范化解風險，聚焦股票質押、債券違約、場外業(yè)務等重點領域，穩(wěn)妥化解存量風險，緊盯增量風險，守牢風險底線，做好投資者合法權益保護工作。

同時，上海轄區(qū)證券經營機構要提升行業(yè)網絡安全和金融科技水平，將信息技術應用、金融科技創(chuàng)新納入合規(guī)風控管理體系，強化網絡安全保障能力建設；持續(xù)深入開展行業(yè)文化建設，注重行業(yè)文化與公司治理有機結合，完善長效激勵約束機制，嚴格落實廉潔從業(yè)管理主體責任。