中國證券報·中證金牛座記者4月7日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》進(jìn)行了評估修訂，并于近日就修訂稿征求行業(yè)意見。

據(jù)悉，修訂稿從內(nèi)控機(jī)制入手，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防范的內(nèi)部管理提出更為具體、更切實際的要求。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為薪酬管理等事項的重要考量因素，每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。修訂稿從執(zhí)業(yè)行為入手，進(jìn)一步明確了券商投行、兩融、自營、經(jīng)紀(jì)、投顧等細(xì)分業(yè)務(wù)板塊的廉潔從業(yè)要求。

進(jìn)一步明確各業(yè)務(wù)板塊廉潔從業(yè)要求

具體來看，在執(zhí)業(yè)行為方面，修訂稿對券商及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細(xì)化的要求，切實防范利用提供證券服務(wù)的便利輸送或謀取不正當(dāng)利益。

其中，在投資銀行類業(yè)務(wù)中，券商及工作人員不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財物，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益。

在融資類業(yè)務(wù)中，不得違規(guī)向客戶提供資金、證券，或者違規(guī)為客戶融資、融券提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷徽{(diào)查評估擔(dān)保物的真實性及其價值時不得弄虛作假。

自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)中，不得不公平對待同一受托產(chǎn)品的不同投資者，不得串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價值的估值核算。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)中，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失。

在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)。修訂稿還強化公平競爭意識，券商及工作人員不得以明顯低于行業(yè)定價水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)，不得從事其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。

完善內(nèi)控機(jī)制要求

廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系

在內(nèi)控機(jī)制方面，修訂稿要求，券商應(yīng)在公司層面建立健全廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和基本制度安排，結(jié)合組織形式發(fā)揮黨建對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。修訂稿鼓勵券商將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求納入公司章程，建立健全財務(wù)管理制度，發(fā)揮內(nèi)審稽核等部門作用，重點審查核查業(yè)務(wù)收入、成本費用支出、薪酬獎金、資金往來等項目中的異常情形。

券商應(yīng)制定規(guī)范委托、聘用第三方制度，明確資質(zhì)條件、遴選流程，加強與第三方關(guān)聯(lián)關(guān)系核查，嚴(yán)格履行相關(guān)程序；對第三方信息披露事項有要求的，應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。修訂稿還要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為薪酬管理等事項的重要考量因素，還要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

此外，修訂稿進(jìn)一步規(guī)范了自律管理要求，對廉潔從業(yè)自律管理的方式、自律措施以及違反廉潔規(guī)定的報告義務(wù)、報送標(biāo)準(zhǔn)、報送渠道等提出更為明確、統(tǒng)一的要求。對于因違反本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的，或者因涉嫌行賄、受賄等被立案調(diào)查或被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫向協(xié)會報送。按照現(xiàn)行執(zhí)業(yè)聲譽辦法規(guī)定，因違反本細(xì)則被采取自律管理措施或者紀(jì)律處分的，將被記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，相關(guān)紀(jì)律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉

（來源：中國證券報）