宏觀周報丨券商：兩家券商就投行業(yè)務(wù)所涉項目致歉11月25日晚間，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。同時，證監(jiān)會公布了7張投行業(yè)務(wù)罰單，主要涉及華金證券及相關(guān)負責人等。還有兩家券商在11月25日晚間發(fā)布風險提示公告，就投行業(yè)務(wù)所涉項目致歉。新京報貝殼財經(jīng)記者 王雨晨編輯 岳彩周 李錚校對 賈寧
宏觀周報丨券商：兩家券商就投行業(yè)務(wù)所涉項目致歉
作者：新京報 來源： 今日頭條專欄 
63912/19
63912/19
宏觀周報丨券商：兩家券商就投行業(yè)務(wù)所涉項目致歉11月25日晚間，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責利益沖
免責聲明：本網(wǎng)轉(zhuǎn)載合作媒體、機構(gòu)或其他網(wǎng)站的公開信息，并不意味著贊同其觀點或證實其內(nèi)容的真實性，信息僅供參考，不作為交易和服務(wù)的根據(jù)。轉(zhuǎn)載文章版權(quán)歸原作者所有，如有侵權(quán)或其它問題請及時告之，本網(wǎng)將及時修改或刪除。凡以任何方式登錄本網(wǎng)站或直接、間接使用本網(wǎng)站資料者，視為自愿接受本網(wǎng)站聲明的約束。聯(lián)系電話 010-57193596，謝謝。
