壓嚴壓實中介機構(gòu)責任，監(jiān)管部門多次就此表態(tài)。然而，因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善等原因，又有一批券商和保代被罰。

11月11日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了10條行政處罰信息，因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、或在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責，招商證券、國泰君安、民生證券等5家券商，以及來自上述機構(gòu)的10名相關(guān)責任人或保代，被采取出具警示函或監(jiān)管談話等措施。

被采取監(jiān)管談話的是：招商證券3名責任人。被出具警示函的是：華安證券；招商證券；國泰君安3名時任業(yè)務(wù)負責人；民生證券3名時任業(yè)務(wù)負責人；聯(lián)儲證券時任分管投行業(yè)務(wù)高管；被責令改正的是：國泰君安；聯(lián)儲證券；民生證券。

值得一提的是，招商證券兩項目被“點名”，分別是珠海冠宇I(lǐng)PO項目、大連港營口港重組項目。

多與投行內(nèi)控有關(guān)

此次被采取行政監(jiān)管措施的5家券商是：招商證券、國泰君安、民生證券、聯(lián)儲證券和華安證券，均存在投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的問題。

證監(jiān)會指出國泰君安存在的兩大違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報出的情況。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

民生證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴等問題。

華安證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標，部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

值得一提的是，招商證券涉投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的同時，兩項目被“點名”，一是珠海冠宇科創(chuàng)板IPO項目；二是大連港營口港重組項目。

證監(jiān)會指出，經(jīng)查，招商證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。

涉招商證券兩項目、3名保代

多家券商的相關(guān)業(yè)務(wù)負責人接罰單。

招商證券保代王大為、李明澤遭監(jiān)管談話，事發(fā)上述大連港項目。

證監(jiān)會指出，其擔任大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目財務(wù)顧問主辦人過程中，修改已通過公司內(nèi)核程序的反饋意見回復(fù)后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送。

與此同時，王大為與另一名招商證券保代劉宗坤，因珠海冠宇科創(chuàng)板IPO項目被罰。證監(jiān)會指出，兩人作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目保薦代表人，修改已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送。

還有部分券商（時任）業(yè)務(wù)負責人被罰。

民生證券存在投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善等問題，3名時任業(yè)務(wù)負責人被出具警示函，為：時任分管投行業(yè)務(wù)高管楊衛(wèi)東、時任質(zhì)控部門負責人蘇欣、時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負責人王國仁。

國泰君安投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，3名時任業(yè)務(wù)負責人被出具警示函，為：時任分管投行業(yè)務(wù)高管謝樂斌、時任投行質(zhì)控部門負責人許業(yè)榮、時任債務(wù)融資部部門負責人黃寶毅。