選擇金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資，謹(jǐn)防“冒牌貨”！

近期，華創(chuàng)證券、華金證券等公司先后發(fā)布被冒用公司名稱的公告。在武漢市硚口區(qū)登記注冊(cè)的“華創(chuàng)證券（湖北）有限公司”、“華金證券（湖北）有限公司”，與“正主”證券公司的湖北分公司存在高度混同。

中國(guó)基金報(bào)記者關(guān)注到，相關(guān)“冒名”公司均注冊(cè)于2022年12月，且注冊(cè)地址非常接近。此外，類似的注冊(cè)地址及關(guān)聯(lián)法定代表人名下還注冊(cè)有“華金私募基金管理（湖北）有限公司”、“華芯證券（湖北）有限公司”、“華芯私募基金管理（湖北）等公司。

證券行業(yè)“李鬼”橫行，中證協(xié)信息顯示，今年以來(lái)，已有十余家券商發(fā)布相關(guān)公告，提醒投資者警惕不法分子假冒證券公司進(jìn)行非法證券活動(dòng)。

來(lái)看詳情——

華創(chuàng)、華金接連遭“碰瓷”

首先來(lái)看華創(chuàng)證券遭遇“碰瓷”的情況：

2月11日，華創(chuàng)證券發(fā)布公告稱，其在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，武漢市硚口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記在冊(cè)的一家名稱為“華創(chuàng)證券（湖北）有限公司”的公司。該公司名稱中帶有“華創(chuàng)證券”字樣，且與華創(chuàng)證券湖北分公司名稱存在混同。

對(duì)此，華創(chuàng)證券提示稱，截至公告發(fā)布日，所謂的“華創(chuàng)證券（湖北）有限公司”與華創(chuàng)證券及其子公司、分支機(jī)構(gòu)等沒有任何關(guān)系。

因“華創(chuàng)證券（湖北）有限公司”存在冒用華創(chuàng)證券公司名稱的嫌疑，華創(chuàng)證券特提醒廣大投資者、客戶在進(jìn)行投資決策時(shí)謹(jǐn)慎識(shí)別，明辨真?zhèn)?，?jǐn)防上當(dāng)受騙?！叭A創(chuàng)證券（湖北）有限公司”的一切行為與華創(chuàng)證券無(wú)關(guān)，公司對(duì)此不承擔(dān)任何法律責(zé)任。

華創(chuàng)證券表示，保留追究相關(guān)責(zé)任人員及主體法律責(zé)任的權(quán)利。同時(shí)歡迎廣大投資者、客戶積極舉報(bào)有關(guān)侵權(quán)違法行為。

華金證券也出現(xiàn)了類似的情況：在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)在武漢市硚口區(qū)行政審批局注冊(cè)成立一家名稱為“華金證券（湖北）有限公司”的公司。

華金證券同樣提示稱，所謂的“華金證券（湖北）有限公司”與其公司及子公司、分支機(jī)構(gòu)等沒有任何關(guān)系。同時(shí)提醒廣大投資者、客戶明辨真?zhèn)?，切?shí)保護(hù)自身利益，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙；歡迎積極舉報(bào)有關(guān)違法侵權(quán)行為。

“碰瓷”方注冊(cè)地址相近

經(jīng)營(yíng)范圍覆蓋多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)

接連有券商遭遇“碰瓷”，且相關(guān)公司所在地域均為湖北武漢，這是什么情況？

天眼查信息顯示，“華創(chuàng)證券（湖北）有限公司”成立于2022年12月19日，注冊(cè)地為武漢市硚口區(qū)漢西路210號(hào)3層1室XX號(hào)，注冊(cè)資本500萬(wàn)元。

在經(jīng)營(yíng)范圍上，該公司的許可項(xiàng)目包括：證券投資基金托管，證券投資咨詢，債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，企業(yè)年金基金管理服務(wù)，拍賣業(yè)務(wù)，證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)。一般項(xiàng)目包括：證券投資基金托管，證券投資咨詢，債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，企業(yè)年金基金管理服務(wù)，拍賣業(yè)務(wù)，證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)等。

股權(quán)結(jié)構(gòu)上，華創(chuàng)證券（湖北）有限公司由兩家小微企業(yè)商賦投資咨詢管理（深圳）集團(tuán)有限公司和佑龍科技（成都）集團(tuán)有限公司分別持股70％、30％。

華金證券（湖北）有限公司則注冊(cè)于2022年12月22日，注冊(cè)地點(diǎn)為武漢市硚口區(qū)漢西路210號(hào)3層1室XXX號(hào)，注冊(cè)資本500萬(wàn)元。該公司由新高地投資（海南）有限公司全資控股，且法定代表人“劉敏”，與佑龍科技（成都）集團(tuán)有限公司的法定代表人相同。

除了“復(fù)刻”華金證券湖北分公司，“劉敏”還同時(shí)擔(dān)任“華金私募基金管理（湖北）有限公司”、“華芯證券（湖北）有限公司”、“華芯私募基金管理（湖北）有限公司”的法定代表人。

“目前看到相關(guān)公司注冊(cè)的時(shí)間還不長(zhǎng)，還沒有聽說(shuō)有客戶投訴或者出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的詐騙手段，但肯定需要防微杜漸，避免損害公司品牌形象及名譽(yù)，給客戶造成損失。”相關(guān)公司人士表示。

遭遇“碰瓷”者甚眾

注冊(cè)“證券”公司需要通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)督管理局進(jìn)行工商登記，進(jìn)行冒名頂替并非易事。不過(guò)，類似的“碰瓷”方式亦頻繁出現(xiàn)。

此前，國(guó)都證券發(fā)布澄清聲明稱，發(fā)現(xiàn)有社會(huì)人士冒用國(guó)都證券的名義，設(shè)立“國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司”。國(guó)都證券稱，其公司從未設(shè)立或授權(quán)、許可第三方設(shè)立投資咨詢類公司，“國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司”與公司無(wú)任何關(guān)系。

中信證券近期分享了部分投資者受騙的案例：一位投資者自稱在中信證券數(shù)字貨幣交易平臺(tái)無(wú)法取款，經(jīng)核實(shí)，投資者聽信不明渠道信息，通過(guò)假冒的手機(jī)交易軟件進(jìn)行違法交易，導(dǎo)致上當(dāng)受騙資金無(wú)法取出。

中信證券提醒稱，其無(wú)數(shù)字貨幣（比特幣等）交易平臺(tái)、“證券一級(jí)市場(chǎng)交易”、原油期貨、貴金屬等非法交易軟件，切勿因小失大。

信達(dá)證券則稱，有違法機(jī)構(gòu)和人員利用了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的從業(yè)人員公開信息，冒充證券公司員工，宣稱可提供高科技炒股軟件，通過(guò)夸大甚至捏造“炒股軟件”具有超強(qiáng)中簽?zāi)芰?、買入漲停板能力等手段，設(shè)置多重陷阱，多方式、全方位對(duì)投資者進(jìn)行誘騙洗腦，誘使投資者通過(guò)非法鏈接轉(zhuǎn)入資金，參與所謂高收益投資。

總結(jié)來(lái)看，不法分子采取以下假冒方式居多：一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導(dǎo)客戶下載非法軟件并入金、誘導(dǎo)投資者通過(guò)非法鏈接進(jìn)行轉(zhuǎn)賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導(dǎo)、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”的名義，以“內(nèi)幕消息”欺騙投資者從事非法證券活動(dòng)。

此外，還有一些不法分子冒充券商名義，以“教育機(jī)構(gòu)退費(fèi)”、“網(wǎng)信接待”為由，誘導(dǎo)投資者添加假冒證券公司工作人員的“清退客服”，誆騙投資者開通“證券清退賬戶”或“清退賬號(hào)”。中航證券、網(wǎng)信證券均曾發(fā)過(guò)類似公告。

2022年12月，中央網(wǎng)信辦秘書局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳聯(lián)合發(fā)布了《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》，將編造傳播虛假證券信息、蠱惑交易等涉股市“黑嘴”、非法薦股等行為列為嚴(yán)厲打擊對(duì)象。

本文源自中國(guó)基金報(bào)