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昨日，有市場(chǎng)傳聞稱內(nèi)資背景的香港券商已停止內(nèi)地居民開(kāi)設(shè)個(gè)人證券賬戶，引發(fā)投資者廣泛關(guān)注。昨日，港股耀才證券金融（01428）一開(kāi)盤(pán)跌超10％，收盤(pán)時(shí)報(bào)1.35港元，跌幅達(dá)12.34％。耀才證券是香港本地老牌券商，有客戶稱，近日收到其郵件，被告知公司決定從2月16日起暫時(shí)關(guān)閉內(nèi)地身份開(kāi)戶客戶的賬戶。
圖片來(lái)源：萬(wàn)德資訊無(wú)獨(dú)有偶，有媒體報(bào)道，內(nèi)資背景的香港券商國(guó)泰君安國(guó)際也已經(jīng)暫停內(nèi)地居民身份開(kāi)戶。據(jù)知情人士稱，國(guó)泰君安總部已通知國(guó)君香港停止為內(nèi)地居民個(gè)人開(kāi)設(shè)賬戶，但現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響。也有多家內(nèi)資券商的香港全資子公司相關(guān)工作人員均表示目前仍可正常提交開(kāi)戶申請(qǐng)。有媒體2月13日在交易時(shí)間也對(duì)多家內(nèi)資券商香港子公司開(kāi)戶進(jìn)行了實(shí)測(cè)，目前使用內(nèi)地居民身份證，仍可進(jìn)行港股賬戶的開(kāi)戶申請(qǐng)。香港一直被內(nèi)地證券公司、期貨公司視為打開(kāi)海外市場(chǎng)的一扇窗戶。苦心經(jīng)營(yíng)多年，一些香港券商為什么會(huì)陸續(xù)暫停內(nèi)地居民開(kāi)戶呢？香港券商行動(dòng)尺度不一從目前信息來(lái)看，國(guó)泰君安國(guó)際和耀才證券均暫停了內(nèi)地居民個(gè)人賬戶的開(kāi)設(shè)，但是對(duì)來(lái)自內(nèi)地的存量個(gè)人客戶的處理方式卻有所不同。據(jù)了解，國(guó)泰君安國(guó)際的現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響，但是耀才證券對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)地居民客戶卻表現(xiàn)出“清退”之意。一位客戶幾天前收到耀才證券的郵件稱：“鑒于早前中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)，本公司需待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)厘清相關(guān)法規(guī)，本公司現(xiàn)特來(lái)函通知閣下，閣下的賬戶將會(huì)由2023年2月16日起暫停使用，直至獲得中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新指引，才可繼續(xù)使用?！巴瑫r(shí)，就客戶賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，也做了相應(yīng)的安排：證券賬戶暫停買入功能，只可沽出；期貨/期權(quán)/杠桿式外匯/貴金屬賬戶不可開(kāi)立新倉(cāng)，只可平倉(cāng)；2023年2月23日或以前提取賬戶內(nèi)的全部余款，若于限期前仍未提取賬戶內(nèi)之余款，公司會(huì)把余款自動(dòng)存入其在公司所登記的指定提款銀行戶口內(nèi)。圖片來(lái)源：一位耀才證券的客戶收到的郵件不過(guò)，有市場(chǎng)人士表示，耀才證券是香港本地券商，業(yè)務(wù)規(guī)模不大且以境外客戶為主，此舉對(duì)其影響有限。整體來(lái)看，耀才證券是一家業(yè)績(jī)不錯(cuò)的公司。耀才證券2006年至2021年全年以及2022年年中的財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，耀才證券累計(jì)凈利潤(rùn)36.82億港元，現(xiàn)金分紅12次，累計(jì)現(xiàn)金分紅24.94億港元。不過(guò)，有分析人士指出，耀才證券近兩年有過(guò)兩次特別股息，2020年特別息0.8港元，2022年特別息0.7港元，是否大股東高位套現(xiàn)就不得而知了。圖片來(lái)源：萬(wàn)德資訊數(shù)據(jù)來(lái)源：富途牛牛非法跨境展業(yè)整治持續(xù)推進(jìn)隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流?？蛻粢?guī)模、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)監(jiān)管提出了新要求。為適應(yīng)這些新情況、新問(wèn)題，監(jiān)管部門進(jìn)一步完善現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則，并于2023年1月13日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年2月28日起施行）及立法說(shuō)明，其中第四十六條明確規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接或者通過(guò)其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開(kāi)展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開(kāi)戶等活動(dòng)的，將會(huì)予以處罰。同時(shí)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵做了說(shuō)明：“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)?！?/p>此前，監(jiān)管部門對(duì)一些香港券商在內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)做過(guò)查處并責(zé)令加以整頓。2022年12月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，富途證券、老虎證券未經(jīng)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，并按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，要求其進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。本文源自期貨日?qǐng)?bào)
圖片來(lái)源：萬(wàn)德資訊無(wú)獨(dú)有偶，有媒體報(bào)道，內(nèi)資背景的香港券商國(guó)泰君安國(guó)際也已經(jīng)暫停內(nèi)地居民身份開(kāi)戶。據(jù)知情人士稱，國(guó)泰君安總部已通知國(guó)君香港停止為內(nèi)地居民個(gè)人開(kāi)設(shè)賬戶，但現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響。也有多家內(nèi)資券商的香港全資子公司相關(guān)工作人員均表示目前仍可正常提交開(kāi)戶申請(qǐng)。有媒體2月13日在交易時(shí)間也對(duì)多家內(nèi)資券商香港子公司開(kāi)戶進(jìn)行了實(shí)測(cè)，目前使用內(nèi)地居民身份證，仍可進(jìn)行港股賬戶的開(kāi)戶申請(qǐng)。香港一直被內(nèi)地證券公司、期貨公司視為打開(kāi)海外市場(chǎng)的一扇窗戶。苦心經(jīng)營(yíng)多年，一些香港券商為什么會(huì)陸續(xù)暫停內(nèi)地居民開(kāi)戶呢？香港券商行動(dòng)尺度不一從目前信息來(lái)看，國(guó)泰君安國(guó)際和耀才證券均暫停了內(nèi)地居民個(gè)人賬戶的開(kāi)設(shè)，但是對(duì)來(lái)自內(nèi)地的存量個(gè)人客戶的處理方式卻有所不同。據(jù)了解，國(guó)泰君安國(guó)際的現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響，但是耀才證券對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)地居民客戶卻表現(xiàn)出“清退”之意。一位客戶幾天前收到耀才證券的郵件稱：“鑒于早前中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)，本公司需待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)厘清相關(guān)法規(guī)，本公司現(xiàn)特來(lái)函通知閣下，閣下的賬戶將會(huì)由2023年2月16日起暫停使用，直至獲得中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新指引，才可繼續(xù)使用?！巴瑫r(shí)，就客戶賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，也做了相應(yīng)的安排：證券賬戶暫停買入功能，只可沽出；期貨/期權(quán)/杠桿式外匯/貴金屬賬戶不可開(kāi)立新倉(cāng)，只可平倉(cāng)；2023年2月23日或以前提取賬戶內(nèi)的全部余款，若于限期前仍未提取賬戶內(nèi)之余款，公司會(huì)把余款自動(dòng)存入其在公司所登記的指定提款銀行戶口內(nèi)。圖片來(lái)源：一位耀才證券的客戶收到的郵件不過(guò)，有市場(chǎng)人士表示，耀才證券是香港本地券商，業(yè)務(wù)規(guī)模不大且以境外客戶為主，此舉對(duì)其影響有限。整體來(lái)看，耀才證券是一家業(yè)績(jī)不錯(cuò)的公司。耀才證券2006年至2021年全年以及2022年年中的財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，耀才證券累計(jì)凈利潤(rùn)36.82億港元，現(xiàn)金分紅12次，累計(jì)現(xiàn)金分紅24.94億港元。不過(guò)，有分析人士指出，耀才證券近兩年有過(guò)兩次特別股息，2020年特別息0.8港元，2022年特別息0.7港元，是否大股東高位套現(xiàn)就不得而知了。圖片來(lái)源：萬(wàn)德資訊數(shù)據(jù)來(lái)源：富途牛牛非法跨境展業(yè)整治持續(xù)推進(jìn)隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流?？蛻粢?guī)模、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)監(jiān)管提出了新要求。為適應(yīng)這些新情況、新問(wèn)題，監(jiān)管部門進(jìn)一步完善現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則，并于2023年1月13日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年2月28日起施行）及立法說(shuō)明，其中第四十六條明確規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接或者通過(guò)其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開(kāi)展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開(kāi)戶等活動(dòng)的，將會(huì)予以處罰。同時(shí)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵做了說(shuō)明：“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)?！?/p>此前，監(jiān)管部門對(duì)一些香港券商在內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)做過(guò)查處并責(zé)令加以整頓。2022年12月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，富途證券、老虎證券未經(jīng)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，并按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，要求其進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。本文源自期貨日?qǐng)?bào)
