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2023年首月，6家券商被北京證券交易所（下稱“北交所”）采取監(jiān)管措施。2月7日晚，北交所發(fā)布的《關(guān)于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示》公告顯示，今年1月份，共有東吳證券（601555）、東北證券（000686）、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券（002736）、東莞證券等6家券商被北交所采取了相應(yīng)的監(jiān)管舉措。從原因來看，6家券商被罰的違規(guī)事由主要包括三方面，分別是信息披露違規(guī)、承銷違規(guī)、交易違規(guī)。從結(jié)果來看，3家券商被口頭警示，2家被要求提交書面承諾，僅申萬宏源證券1家被約見談話。澎湃新聞記者注意到，1月份被北交所采取相應(yīng)監(jiān)管措施的6家券商中，除東亞前海在日前發(fā)布的《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果》（下稱“《評價結(jié)果》”）中排名第四檔外，其余5家去年在北交所和新三板市場的執(zhí)業(yè)評價中，均被評為一檔。
申萬宏源因信披違規(guī)被約見談話具體來看，被北交所口頭警示的，分別為東吳證券、東北證券、國信證券。其中，東吳證券和東北證券的違規(guī)事由，均是信息披露違規(guī)，處罰對象為保薦代表人。國信證券被口頭警示的原因，則是由于承銷違規(guī)，被處罰的對象為主承銷商。1月份被北交所要求提交書面承諾的，則是東亞前海和東莞證券，兩家機(jī)構(gòu)被處罰的涉及對象均是主承銷商。不過，在違規(guī)事由方面，東亞前海是因?yàn)槌袖N違規(guī)，東莞證券則是由于交易違規(guī)。唯一一家被北交所采取約見談話措施的，是申萬宏源證券。1月13日，由于信息披露違規(guī)，申萬宏源證券的相關(guān)保薦代表人被北交所采取約見談話措施。5家去年在北交所和新三板市場的執(zhí)業(yè)質(zhì)量均為一檔1月31日，北交所正式發(fā)布了《評價結(jié)果》，對全行業(yè)102家證券公司在北交所和新三板市場的2022年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況，進(jìn)行了評價。評價結(jié)果顯示，今年1月份被北交所采取相應(yīng)監(jiān)管措施的6家機(jī)構(gòu)中，有5家2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量為一檔。具體而言，東亞前海2022年被評為了四檔，評分為101.67分。申萬宏源、東吳證券、國信證券、東莞證券、東北證券等5家均為一檔，評分分別為143.01分、130.35分、120.28分、117.95分、116.32分。北交所數(shù)據(jù)顯示，2022年度，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。北交所指出，2022年券商在參與北交所和新三板市場中，三方面其實(shí)特征突出。一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等各項(xiàng)業(yè)務(wù)上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點(diǎn)發(fā)力，平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。二是證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評價，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項(xiàng)業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識進(jìn)一步增強(qiáng)。2022年度，證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責(zé)任得到不斷壓實(shí)，履職盡責(zé)意識持續(xù)強(qiáng)化。“下一階段，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)推動證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力?！北苯凰鶑?qiáng)調(diào)。
申萬宏源因信披違規(guī)被約見談話具體來看，被北交所口頭警示的，分別為東吳證券、東北證券、國信證券。其中，東吳證券和東北證券的違規(guī)事由，均是信息披露違規(guī)，處罰對象為保薦代表人。國信證券被口頭警示的原因，則是由于承銷違規(guī)，被處罰的對象為主承銷商。1月份被北交所要求提交書面承諾的，則是東亞前海和東莞證券，兩家機(jī)構(gòu)被處罰的涉及對象均是主承銷商。不過，在違規(guī)事由方面，東亞前海是因?yàn)槌袖N違規(guī)，東莞證券則是由于交易違規(guī)。唯一一家被北交所采取約見談話措施的，是申萬宏源證券。1月13日，由于信息披露違規(guī)，申萬宏源證券的相關(guān)保薦代表人被北交所采取約見談話措施。5家去年在北交所和新三板市場的執(zhí)業(yè)質(zhì)量均為一檔1月31日，北交所正式發(fā)布了《評價結(jié)果》，對全行業(yè)102家證券公司在北交所和新三板市場的2022年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況，進(jìn)行了評價。評價結(jié)果顯示，今年1月份被北交所采取相應(yīng)監(jiān)管措施的6家機(jī)構(gòu)中，有5家2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量為一檔。具體而言，東亞前海2022年被評為了四檔，評分為101.67分。申萬宏源、東吳證券、國信證券、東莞證券、東北證券等5家均為一檔，評分分別為143.01分、130.35分、120.28分、117.95分、116.32分。北交所數(shù)據(jù)顯示，2022年度，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。北交所指出，2022年券商在參與北交所和新三板市場中，三方面其實(shí)特征突出。一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等各項(xiàng)業(yè)務(wù)上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點(diǎn)發(fā)力，平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。二是證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評價，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項(xiàng)業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識進(jìn)一步增強(qiáng)。2022年度，證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責(zé)任得到不斷壓實(shí)，履職盡責(zé)意識持續(xù)強(qiáng)化。“下一階段，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)推動證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力?！北苯凰鶑?qiáng)調(diào)。
