北京1月23日訊中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局近日下發(fā)對原網(wǎng)信證券10名相關(guān)人員采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定，包括網(wǎng)信證券時任公司董事長劉平、總經(jīng)理王媖、副總經(jīng)理張家軍、副總經(jīng)理賈向安、計劃財務部負責人艾中華、固定收益部業(yè)務負責人徐軍、固定收益部業(yè)務二部負責人段崴、固定收益部業(yè)務三部盧玉紅、資產(chǎn)管理部負責人李亞平、合規(guī)總監(jiān)張松啟。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：一是公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務未建立有效的合規(guī)組織架構(gòu)，未配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時報告，造成重大風險。二是公司因凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定，被遼寧證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運行。

劉平作為時任公司董事長，王媖作為時任公司總經(jīng)理，對上述問題負有直接責任。按照《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款第六項和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定劉平、王媖為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

遼寧證監(jiān)局指出，公司開展的買斷式回購交易業(yè)務未按有關(guān)規(guī)定進行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益，反映出公司財務核算工作合規(guī)管理責任落實不到位，合規(guī)管理程序不完善。

張家軍作為時任公司具體分管財務工作的副總經(jīng)理，對此負有直接責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定張家軍為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司財務部門負責人或者實際履行上述職務。

艾中華作為時任公司計劃財務部負責人，對此負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定艾中華為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司財務部門負責人或者實際履行上述職務。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風控風險，債券交易合規(guī)制度不健全，通過“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。

徐軍作為時任固定收益部業(yè)務負責人對此負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定徐軍為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務部門負責人或者實際履行上述職務。

段崴作為時任固定收益部業(yè)務二部負責人對此負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定段崴為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。

盧玉紅作為時任固定收益部業(yè)務三部負責人對此負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定盧玉紅為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。

賈向安作為時任公司分管債券交易業(yè)務的副總經(jīng)理負有直接責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定賈向安為不適當人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券存在以下問題：一是對投資標的真實性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是信息披露不及時。

李亞平作為時任資產(chǎn)管理部負責人對此負有責任。按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定李亞平為不適當人選，自決定書作出之日起5年內(nèi)不得擔任證券公司資產(chǎn)管理部門負責人職務或者實際履行上述職務。

遼寧證監(jiān)局指出，張松啟擔任網(wǎng)信證券有限責任公司合規(guī)總監(jiān)期間，對公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務的合規(guī)性審查、監(jiān)督和檢查不到位，對公司存在的違法違規(guī)行為未及時向公司董事會報告，也未督促公司及時向遼寧證監(jiān)局報告。

張松啟作為時任公司合規(guī)總監(jiān)對此負有直接責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定認定張松啟為不適當人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

2023年1月13日，指南針（300803）(300803.SZ)發(fā)布關(guān)于全資子公司網(wǎng)信證券有限責任公司變更公司名稱并完成工商變更登記的公告。指南針的全資子公司網(wǎng)信證券有限責任公司因經(jīng)營發(fā)展需要，對公司名稱進行了變更，并取得了沈陽市沈河區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。網(wǎng)信證券將按照相關(guān)規(guī)定就前述變更事項向中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局備案。網(wǎng)信證券變更后的名稱為“麥高證券有限責任公司”，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，做好更名后續(xù)相關(guān)工作。

相關(guān)法規(guī)：

《中華人民共和國證券法》第一百四十條：證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務，停止核準新業(yè)務；

(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

(三)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利；

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)撤銷有關(guān)業(yè)務許可；

(六)認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；

(七)責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負有責任的股東行使股東權(quán)利。

證券公司整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標符合規(guī)定的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十三條：合規(guī)負責人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十六條：證券公司進行年度審計，應當同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運營情況進行審計，并要求會計師事務所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

證券公司應當將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并將各集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。

以下為原文：

關(guān)于對劉平采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕32號

劉平：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

一是公司董事會未對公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務的合規(guī)管理制度進行實質(zhì)審查，未定期評估合規(guī)管理的有效性。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第七條第一項、第六項的規(guī)定，你作為時任公司董事長對此負有直接責任。

二是公司因凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定，被我局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運行。上述情況違反了《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款的規(guī)定，你作為時任公司董事長對此負有直接責任。

按照《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款第六項和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對張家軍采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕33號

張家軍：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

公司開展的買斷式回購交易業(yè)務未按《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》(財會〔2006〕3號)第二十四條、第二十五條、第三十二條、第三十三條、第三十八條及《企業(yè)會計準則第23號——金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》(財會〔2006〕3號)第十一條的規(guī)定進行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益，反映出公司財務核算工作合規(guī)管理責任落實不到位，合規(guī)管理程序不完善。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項、第二項的規(guī)定，你作為時任公司具體分管財務工作的副總經(jīng)理，對此負有直接責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對張松啟采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕34號

張松啟：

經(jīng)查，在你擔任網(wǎng)信證券有限責任公司合規(guī)總監(jiān)期間：

對公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務的合規(guī)性審查、監(jiān)督和檢查不到位，對公司存在的違法違規(guī)行為未及時向公司董事會報告，也未督促公司及時向我局報告。上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第一款、第十三條第一款和第十五條第二款的規(guī)定，你作為時任公司合規(guī)總監(jiān)對此負有直接責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對賈向安采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕35號

賈向安：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

公司債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風險，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機制，對債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實真實交易對手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求，給公司造成重大損失，危及公司安全穩(wěn)定。上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項、第二項的規(guī)定，你作為時任公司分管債券交易業(yè)務的副總經(jīng)理負有直接責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對王媖采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕36號

王媖：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題:

一是公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務未建立有效的合規(guī)組織架構(gòu)，未配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時報告，造成重大風險。上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第九條第一項、第二項，你作為時任公司總經(jīng)理對此負有直接責任。

二是公司因凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定，被我局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運行。上述問題違反了《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款的規(guī)定，你作為時任公司總經(jīng)理對此負有直接責任。

按照《中華人民共和國證券法》第一百四十條第一款第六項和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對徐軍采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕37號

徐軍：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風控風險，債券交易合規(guī)制度不健全，通過“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時任固定收益部業(yè)務負責人對此負有責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務部門負責人或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對李亞平采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕38號

李亞平：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：一是對投資標的真實性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條第一款、第四十條的規(guī)定，你作為時任資產(chǎn)管理部負責人對此負有責任。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起5年內(nèi)不得擔任證券公司資產(chǎn)管理部門負責人職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對艾中華采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕39號

艾中華：

經(jīng)查,網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

公司開展的買斷式回購交易業(yè)務未按《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》(財會〔2006〕3號)第二十四條、第二十五條、第三十二條、第三十三條、第三十八條及《企業(yè)會計準則第23號——金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》(財會〔2006〕3號)第十一條的規(guī)定進行核算，在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時任公司計劃財務部負責人對此負有責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司財務部門負責人或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對段崴采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕40號

段崴：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

公司債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風控風險，債券交易合規(guī)制度不健全，通過“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時任固定收益部業(yè)務二部負責人對此負有責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日

關(guān)于對盧玉紅采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2022〕41號

盧玉紅：

經(jīng)查，網(wǎng)信證券有限責任公司存在以下問題：

公司債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風控風險，債券交易合規(guī)制度不健全，通過“抽屜協(xié)議”開展債券交易，為他人參與債券交易提供便利，規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管。上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、第二款的規(guī)定，你作為時任固定收益部業(yè)務三部負責人對此負有責任。

按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定認定你為不適當人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔任證券公司債券交易業(yè)務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2022年12月29日