財聯(lián)社1月5日訊（記者 高艷云）國都證券再次爆出股東股權問題，這次被采取監(jiān)管措施的股東多達6家。

1月5日，北京證監(jiān)局公布了對國都證券6名股東的罰單，其中重慶信托、東方創(chuàng)投、上海北盛、重慶嘉鴻被采取責令改正行政監(jiān)管措施，北京國瑞金泉、深圳華融泰被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

從6張罰單所指向的違規(guī)問題來看，直指與重慶信托牽扯不斷的復雜關系。

北京證監(jiān)局指出，經查，重慶國際信托股份有限公司作為國都證券股東，存在以下問題，一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系；二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券；三是與國都證券多名股東通過股票質押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大重慶信托作為國都證券股東的影響力；四是利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

僅以此次違規(guī)遭罰的重慶信托、東方創(chuàng)投、重慶嘉鴻所持股權合計來看，在國都證券總股本占比達14.18%，已經超過持股比例最高的中誠信托的13.33%。

6家股東同日遭罰

北京證監(jiān)局要求，重慶信托應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務，未經批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。

上述重慶信托罰單提到“與國都證券多名股東通過股票質押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利”，這恰恰是其中3家股東被罰的原因。

上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司的罰單顯示，公司作為國都證券股東，通過股票質押協(xié)議向國都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利，違反了相關規(guī)定，公司被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司的罰單顯示，公司作為國都證券股東，通過股票質押協(xié)議向國都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利，違反了相關規(guī)定，公司被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務。

北京國瑞金泉投資有限公司的罰單顯示，經查，2021年1月至2022年6月，公司作為國都證券股東，通過股票質押協(xié)議向國都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利，違反了相關規(guī)定。2021年12月，公司解除違規(guī)質押協(xié)議，并轉出國都證券股權。北京證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳市華融泰資產管理有限公司的罰單顯示，經查，2019年1月至2021年12月，公司作為國都證券股東，通過股票質押協(xié)議向國都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利，違反了相關規(guī)定。2022年6月，公司解除違規(guī)質押協(xié)議。北京證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，北京國瑞金泉投資有限公司、深圳市華融泰資產管理有限公司應當遵守證券公司股權管理相關要求，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務。

重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司的罰單顯示，公司作為國都證券股東，未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系，違反了相關規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司應真實、準確、完整地向國都證券說明公司與國都證券其他股東的關聯(lián)關系或者一致行動人關系，依法合規(guī)行使股東權利,履行股東義務。

官網(wǎng)資料顯示，國都證券是經證監(jiān)會批準，在中誠信托和北京國際信托原有證券業(yè)務整合的基礎上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的券商，注冊地為北京。

天眼查顯示，公司前十大股東分別是中誠信托（13.33%）、北京國際信托（9.59%）、國華能源（7.69%）、同方金融控股深圳（5.95%）、重慶信托（5.28％）、山東海洋集團（5.13%）、東方創(chuàng)投（5.13％）、天津重信資產（4.72%）、重慶嘉鴻（3.77％）、深圳遠為（3.31%）。

以上述公開數(shù)據(jù)來看，此次被罰的重慶信托、東方創(chuàng)投、重慶嘉鴻合計持股比例已經超過第一大股東中誠信托0.85個百分點。若以上述情形來看，重慶信托在股東中的話語權或已超過中誠信托。

國都證券股東多次因股權質押遭罰

國都證券股東曾多次因股權質押等問題被罰，公司自身也曾因此被責令改正。

2020年9月，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的關于對福建國耀投資采取責令改正措施的決定顯示，經查，福建國耀投資于2020年7月27日新增質押持有的國都證券73.34%股權，至此福建國耀投資所持國都證券股權質押比例達到100%。2020年8月5日，福建國耀投資為初始質押的部分股權辦理了解除質押登記，但隨后于2020年8月10日將該部分股權再次辦理了質押登記。

北京監(jiān)管局決定對福建國耀投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施，福建國耀投資應自收到監(jiān)管措施起三個月內降低股權質押比例至符合管理規(guī)定要求，并向北京監(jiān)管局報送整改情況報告。

同年3月6日，北京證監(jiān)局下發(fā)對國都證券的行政監(jiān)管措施決定書，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司于2019年1月11日質押所持公司股權，公司應當知情。在北京證監(jiān)局問詢后，公司才于2019年10月22日報告相關質押情況。北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年3月的另一份罰單顯示，北京證監(jiān)局對國都證券股東泰豪創(chuàng)投行政監(jiān)管措施決定書，因泰豪創(chuàng)投于2019年9月11日質押持有的國都證券100%股權，違反了《證券公司股權管理規(guī)定》中“股權鎖定期滿后，證券公司股東質押所持證券公司的股權比例不得超過所持該證券公司股權比例的50%”的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對泰豪創(chuàng)投采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，國都證券曾因公司股權秘密代持遭處罰。

2021年2月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)的一份罰單顯示，國都證券被采取責令改正并限制業(yè)務活動措施，公司被采取責令改正并暫停另類投資業(yè)務（項目退出除外）三個月的行政監(jiān)管措施。

彼時，國都證券存在以下三個問題，一是子公司國都景瑞委托他人代持國都證券股權，且長期存續(xù)；二是對國都景瑞風險管控不足，未及時監(jiān)測、監(jiān)控和處理子公司風險；三是未向監(jiān)管部門報告國都景瑞重要情況，作為信息報送的責任主體，報送的資料、信息有缺失。

本文源自財聯(lián)社記者 高艷云