廣州金控集團關于發(fā)布廣州天使母基金子基金申報指南的通知

各意向機構：

為貫徹落實廣東省、廣州市關于完善廣州的基金體系部署，強化金融支持科技創(chuàng)新與成果轉化“最初一公里”，促進科技型企業(yè)成長，根據(jù)《廣州天使母基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），結合廣州天使母基金（以下簡稱天使母基金）實際，現(xiàn)發(fā)布天使母基金申報指南。有關事項如下：

一、天使母基金運作管理

（一）規(guī)模

天使母基金目標規(guī)模100億元，首期規(guī)模10億元。

（二）存續(xù)期

天使母基金存續(xù)期為20年。

（三）運作模式

天使母基金以母子基金+直投方式運作，母子基金為主、直投為輔。

（四）投資領域

聚焦原創(chuàng)性引領型科技創(chuàng)新關鍵核心技術攻關領域、科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)，優(yōu)先支持廣州市新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，探索布局未來產(chǎn)業(yè)。

（五）天使項目標準

1.需為其首兩輪外部機構投資，或接受投資時企業(yè)設立時間不超過5年；

2.企業(yè)從業(yè)人員規(guī)模不超過200人，凈資產(chǎn)或年銷售收入不超過2000萬元。

二、子基金申報要求和合作程序

（一）申報資格

子基金申報機構應符合以下條件之一：

1.境內、境外股權投資機構或創(chuàng)業(yè)投資機構；

2.國內外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機構、重點實驗室等技術源頭單位、國際知名技術轉移機構、經(jīng)認定的市級以上孵化器等科技成果轉化機構，以及天使母基金重點投資領域內的骨干企業(yè)，可以其管理或關聯(lián)的投資平臺進行申報，或聯(lián)合社會股權投資機構（創(chuàng)業(yè)投資機構）申報。

（二）基金管理人資格

子基金管理機構須同時符合以下條件：

1.實繳出資不低于1000萬元人民幣，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人相關登記備案資質；

2.子基金管理人須在廣州配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上早期項目投資經(jīng)驗或相關行業(yè)經(jīng)驗的管理人員，管理人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

3.子基金管理人須至少滿足下列條件之一：

（1）子基金管理人或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金，或核心管理團隊主要成員以骨干身份，累計投資天使類項目資金規(guī)模不低于1億元人民幣（或等值貨幣），且有3個（含）以上成功投資的案例。成功投資的案例是指首兩輪外部機構投資項目或者初創(chuàng)期、早中期項目，以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權，且該退出部分股權投資收益率超過50%；

（2）子基金管理人或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為國內外知名高等院校、科研院所、重點實驗室等技術源頭單位或國際知名技術轉移機構等科技成果轉化機構的，該單位最近5年內科技成果轉化項目或技術轉移項目融資總金額累計不低于1億元人民幣（或等值貨幣）；

（3）天使母基金重點投資領域內的骨干企業(yè)管理或關聯(lián)的投資平臺。

4.基金管理人原則上應具備完善的項目跟投制度，對子基金所投項目跟進投資。

5.出資不低于子基金規(guī)模的1%。

（三）合作程序

天使母基金可以公開遴選的方式，公開征集市場化投資機構合作。采用公開遴選方式的，合作程序如下：

1.公開征集。天使母基金受托管理機構研究制訂并發(fā)布申報指南。申報機構根據(jù)申報指南要求編制申報材料，報送天使母基金受托管理機構；

2.預審立項。天使母基金受托管理機構結合公開申報情況，邀請智庫專家對申報子基金進行預審立項；

3.盡職調查。天使母基金受托管理機構對子基金申報機構開展盡職調查（盡職調查可由天使母基金受托管理機構團隊或委托符合條件的第三方機構執(zhí)行），形成盡職調查報告，并提出投資建議。盡職調查內容包括申報機構（子基金管理人）的經(jīng)營狀況、管理團隊、投資業(yè)績、內部機制、合法合規(guī)事項等；

4.擬定合作機構（子基金管理人）及意向出資限額。根據(jù)盡職調查結果，天使母基金受托管理機構從申報機構中篩選擬定擬合作機構（子基金管理人）及意向出資限額方案，掛廣州金控集團官網(wǎng)5個工作日，對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進行核查；

5.項目談判。由天使母基金受托管理機構與意向合作機構（子基金管理人）進行談判，草擬合伙協(xié)議、股東協(xié)議等相關法律文件并提交天使母基金受托管理機構投資決策委員會審議；

6.投資決策。天使母基金受托管理機構召開投資決策委員會，確定子基金投資方案。

7.簽署協(xié)議。經(jīng)天使母基金受托管理機構投資決策委員會審議同意后，天使母基金受托管理機構按照內部程序，與意向合作機構（子基金管理人）簽訂《合伙協(xié)議》《股東協(xié)議》等相關法律文件；

8.資金撥付。天使母基金受托管理機構督促意向合作機構在規(guī)定的時間內（公示后一年內）完成募資和設立，并根據(jù)《合伙協(xié)議》《股東協(xié)議》等有關法律文件完成出資；

9.投后管理。天使母基金受托管理機構須按照相關法律法規(guī)以及本辦法有關要求，督促子基金按要求進行投資；

10.退出回收。天使母基金受托管理機構按照簽訂的子基金合伙協(xié)議、股東協(xié)議等法律文件，及本辦法規(guī)定，依法依規(guī)退出。

三、子基金管理要求

（一）注冊地

子基金原則上需注冊在廣州；對于子基金管理人注冊在廣州的，子基金可不限注冊地址。

（二）基金期限

子基金的存續(xù)期原則上不超過12年，其中子基金投資期不超過5年。

（三）出資要求

1.天使母基金對子基金出資比例原則上不超過子基金實繳規(guī)模的40%，子基金管理機構注冊地在廣州的不超過子基金實繳規(guī)模的50%，對單只子基金的出資金額原則上不高于2億元。

2.天使母基金對子基金的出資原則上應在子基金完成注冊手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。

（四）設立要求

子基金申報機構原則上應新設子基金，但子基金申報機構的已設基金滿足以下條件的，子基金申報機構可不再新設子基金。天使母基金可以該已設基金已實繳數(shù)為基礎，依法依規(guī)進行配資。

1.備案時間不超過12個月（自子基金完成中基協(xié)備案之日起至天使母基金受理申請之日止）；

2.投出金額未達基金規(guī)模的50%（截至天使母基金受理申請之日止）。

（五）備案要求

天使母基金合作子基金應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為“創(chuàng)業(yè)投資類”基金。

（六）返投要求

合作子基金投資廣州地區(qū)天使類項目金額不低于天使母基金對其出資額的1倍。

以下情形均可認定為返投：

1.直接投資注冊地為廣州市的企業(yè)；

2.為廣州市引進落地有實質性經(jīng)營活動的法人企業(yè)；

3.投資的廣州市外企業(yè)以股權投資方式投資廣州市已有企業(yè)的；

4.投資的廣州市外企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶廣州（子公司資產(chǎn)須不低于子基金對該企業(yè)的對應投資金額）；

5.其他可認定為投資廣州市企業(yè)的情形。

其中，投資注冊地為廣州市的天使類企業(yè)，按照1:1計算返投金額；投資廣州市以外的天使類企業(yè)，并成功引入企業(yè)總部落地廣州市的，按照1:1.5計算返投金額；投資廣州市以外的天使類企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶廣州市的，按照1:1.2計算返投金額。

（七）人員要求

子基金管理人在廣州市外的，需在廣州配備不低于3名專屬且穩(wěn)定的投資管理團隊。

（八）單項目投資規(guī)模要求

子基金對單個項目的投資額原則上不超過子基金實繳規(guī)模的20%。

（九）投后管理要求

1.要求鎖定子基金關鍵人，在半數(shù)以上關鍵人發(fā)生變動時，天使母基金有權提前退出子基金；

2.天使母基金對子基金擬投項目的合規(guī)性，保留一票否決權，確保子基金合規(guī)運作；

3.建立投資黑名單、紅名單，對子基金合作表現(xiàn)進行評價并將以公示形式對黑名單進行公開，通過輿論影響督促子基金合法合規(guī)運作。

四、申報材料的提交與受理

（一）天使母基金常年開放溝通。符合條件且有意向的單位請按照申報模板提交書面申報材料（申報模板詳見附件）。

（二）申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，加蓋公司公章、騎縫章。

（三）申報材料郵寄至廣州金控基金管理有限公司。

聯(lián)系地址：廣州市海珠區(qū)琶洲叁悅廣場A塔19樓；聯(lián)系人：王海燕（13920333635）、張榮彬（13503021748）。

報送書面申報材料的同時，請一并將電子版材料發(fā)送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質版材料須保持一致。

五、其他事項

（一）申報機構應當據(jù)實報送有關材料，對提交虛假材料的申報機構，一經(jīng)核實將取消其申報資格，并列入天使母基金黑名單。

（二）申報材料不予退回。

附件：【申報模板】廣州天使母基金申報模板

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202512/558008.shtml