投資界（ID：pedaily2012）7月24日消息，鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金公開遴選管理機構(gòu)，基金目標規(guī)模為10億元，其中市水投集團出資占比不超過50%，剩余部分由基金管理機構(gòu)向社會資本募集?；鸱制诶U付，繳付出資比例視基金擬投項目投資額及投資進度而定。鼓勵申報機構(gòu)根據(jù)自身情況，以更高比例撬動社會資本出資。投資方向為主要用于支持我市無廢城市建設(shè)，用于工業(yè)固體廢物、農(nóng)林廢棄物等無害化處置及資源化利用、礦山修復(fù)、土壤修復(fù)、工業(yè)廢水處理、大氣污染治理等項目。

附：《關(guān)于公開遴選鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)的公告》原文

關(guān)于公開遴選鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)的公告

為全面貫徹落實黨的二十大精神，圍繞自治區(qū)“五大任務(wù)”和我市“三個四”工作任務(wù)，按照《鄂爾多斯市促進產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展五年行動方案（2024—2028年）》（鄂府辦發(fā)〔2024〕18號）、《鄂爾多斯市產(chǎn)業(yè)支持基金管理暫行辦法》（鄂財資市發(fā)〔2024〕103號）文件有關(guān)要求，充分發(fā)揮財政資金支持放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本加大對無廢城市產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資力度，經(jīng)市政府批準，由鄂爾多斯市水務(wù)投資控股集團有限公司（以下簡稱“市水投集團”）牽頭設(shè)立鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金，現(xiàn)面向社會公開遴選基金管理機構(gòu)。

一、遴選原則

本次遴選按照“公平公開、綜合評價、優(yōu)中擇優(yōu)”的原則，面向社會公開遴選在本基金投資領(lǐng)域具備優(yōu)秀投資能力和豐富產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)。

二、基金設(shè)立要求

（一）基金核心要素

1.基金名稱。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）（擬）。

2.組織形式。

基金原則上應(yīng)為有限合伙企業(yè)，在滿足相關(guān)基金管理辦法和本基金總規(guī)模要求的基礎(chǔ)上可設(shè)立1支或多支基金。

3.存續(xù)期限。

原則上不超過10年（包含延長期）。

4.注冊地址。

基金的注冊地優(yōu)先選擇鄂爾多斯市。

5.基金規(guī)模。

基金目標規(guī)模為10億元，其中市水投集團出資占比不超過50%，剩余部分由基金管理機構(gòu)向社會資本募集。基金分期繳付，繳付出資比例視基金擬投項目投資額及投資進度而定。鼓勵申報機構(gòu)根據(jù)自身情況，以更高比例撬動社會資本出資。

6.管理費用。

可按市場規(guī)律收取一定的管理費用，根據(jù)基金合伙協(xié)議或章程約定收取，原則上不超過基金已實繳金額的2%/年。鼓勵申報機構(gòu)根據(jù)自身情況，在申報方案中提出更低的管理費率或是固定費用。

7.收益分配。

按照“基金整體先回本后分利，退出項目即退即分”原則進行分配。當基金整體實現(xiàn)退出時，應(yīng)優(yōu)先向有限合伙人按照實繳出資比例返還實繳出資金額，再向普通合伙人返還實繳出資金額。按以上分配后，如有剩余，剩余收益的不低于80%向全體合伙人按實繳出資比例分配，不超過20%向普通合伙人分配。鼓勵申報機構(gòu)根據(jù)自身情況，在申報方案中提出具有競爭力的門檻收益率和超額收益分配方式。

（二）投資要求

1.投資方式：基金投資方式包括非上市公司股權(quán)投資、上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及并購重組。

2.投資方向：主要用于支持我市無廢城市建設(shè)，用于工業(yè)固體廢物、農(nóng)林廢棄物等無害化處置及資源化利用、礦山修復(fù)、土壤修復(fù)、工業(yè)廢水處理、大氣污染治理等項目。

3.返投要求。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，累計投資于鄂爾多斯市內(nèi)項目的資金總額一般不低于市水投集團實繳出資金額的1倍。以下情形視同返投或加計計算返投金額：

（1）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)，其總部注冊地遷往鄂爾多斯的，按實際投資額的2倍計算。

（2）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)被鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)收購（限于持股比例大于50%的收購）的，按實際投資額計算。

（3）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金所投資的鄂爾多斯市外企業(yè)在鄂爾多斯設(shè)立子公司的，按子公司在鄂爾多斯實際建成后的投資額（具體以經(jīng)審計的財務(wù)報告為準）計算，最高不超過基金的投資額。

（4）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資到鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)的，按實際投資額計算。

（5）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資到鄂爾多斯市外企業(yè)，其總部注冊地遷往鄂爾多斯或被鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)收購（限于持股比例大于50%的收購）的，按實際投資額計算。

（6）經(jīng)鄂爾多斯市產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展運作聯(lián)席會議認可的其他方式。

4.投資負面清單。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金實行負面清單管理，不得從事以下業(yè)務(wù)。

（1）融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（2）投資公開交易類股票（上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（5）承擔無限連帶責(zé)任的對外投資。

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

（7）國家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)。

（8）法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

5.投資決策機制。

基金按照市場化機制運作，基金管理人設(shè)立投資決策委員會并制定議事規(guī)則。本基金的行業(yè)主管部門及市水投集團可不參與投資決策委員會決策，但有權(quán)各委派1名觀察員列席基金投資決策委員會會議，若存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，觀察員可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

6.投資限制。

（1）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金投資項目時原則上不能成為第一大股東或最大出資人。

（2）鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金原則上不再用于滾動投資。

（三）風(fēng)險控制

1.資金托管。

鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)當委托鄂爾多斯市內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管。優(yōu)先選擇為擬投項目提供增值服務(wù)的銀行。托管銀行按照托管協(xié)議，負責(zé)資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保基金按約定方向投資，定期向基金公司提交銀行托管報告。

2.專注度要求。

鼓勵基金投資決策委員會委員和管理團隊核心成員加大對本基金專注度，鎖定關(guān)鍵人士服務(wù)期限。

3.基金備案。

基金應(yīng)在募集完畢之日起20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

三、管理機構(gòu)申報要求

（一）管理機構(gòu)申報條件

1.在國內(nèi)市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實繳注冊資本不低于1000萬元。

2.基金管理機構(gòu)或管理團隊經(jīng)營管理基金實繳規(guī)模原則上不低于5億元，具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備。

3.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團隊。

4.基金管理機構(gòu)或管理團隊具備良好的管理業(yè)績，至少有3個行業(yè)投資案例。

5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，至少1名團隊成員常駐鄂爾多斯辦公。

6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制制度，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，完善的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)。

7.管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀等不良記錄。

8.優(yōu)先考慮擁有較強的產(chǎn)業(yè)資源及整合能力、投后服務(wù)及產(chǎn)業(yè)賦能能力。

（二）基金設(shè)立時限要求

中選機構(gòu)應(yīng)在中選公示結(jié)束后，確保基金按時完成以下事項：

1.公示結(jié)束后1個月內(nèi)完成框架合作協(xié)議簽署。

2.在3-4個月內(nèi)完成基金全部資金募集、合伙協(xié)議簽訂及工商設(shè)立登記。

3.原則上在募集完畢后1個月內(nèi)完成中基協(xié)備案。

4.在基金備案后6-8個月內(nèi)開展投資業(yè)務(wù)（以簽署項目投資框架協(xié)議為準）。

5.中選機構(gòu)在公示結(jié)束后1年內(nèi)沒有完成項目股權(quán)投資的（以設(shè)立基金對項目公司股權(quán)投資資金打款為準），市水投集團有權(quán)終止其中選資格并再次遴選其它基金管理人替代中選機構(gòu)。

（三）特別說明

1.申報材料提交后原則上不能再變更申報主體，市水投集團另有要求的除外。

2.基金申報機構(gòu)、基金管理人和普通合伙人就申報材料的真實性、準確性、合法性共同承擔法律責(zé)任，并共同受承諾事項之約束。

四、遴選評審程序

由市水投集團聘請第三方機構(gòu)組織開展機構(gòu)申報、初審、反向盡職調(diào)查、現(xiàn)場答辯、終審等遴選評審工作。

（一）機構(gòu)申報

按照《鄂爾多斯市無廢城市產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)申報指南》（以下簡稱“《申報指南》”）要求及附件1—6要求編制申報材料，并分別附有關(guān)證明，在規(guī)定時間內(nèi)向市水投集團提交申報材料。

（二）資料初審

對提交的資料是否規(guī)范、完整，是否符合申報的條件等進行初審，確定若干家管理機構(gòu)進入反向盡職調(diào)查。

（三）反向盡職調(diào)查

對通過資料初審的基金管理機構(gòu)開展反向盡職調(diào)查，對申報材料的真實性及是否符合遴選要求進行復(fù)核，對不配合盡職調(diào)查、申報材料虛假不實的，取消入選資格。

（四）現(xiàn)場答辯

對進入現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)的管理機構(gòu)進行現(xiàn)場提問，管理機構(gòu)現(xiàn)場答辯，評委根據(jù)評審規(guī)則對管理機構(gòu)現(xiàn)場答辯情況和盡職調(diào)查情況逐一進行評價。根據(jù)綜合評審情況，確定前三到五名作為入圍的管理機構(gòu)。

（五）終審

根據(jù)評審情況，將中選管理機構(gòu)報鄂爾多斯市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會備案，將最終確定的基金出資方案和基金管理機構(gòu)報聯(lián)席會議備案。中選基金管理機構(gòu)將在市水投集團指定網(wǎng)站進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，進入基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）等各項法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請市水投集團（或子公司）簽署蓋章和資金撥付。各出資人需按照基金管理人繳款通知書有關(guān)要求，同比例實繳資金，市水投集團實繳資金不得早于其他出資人實繳出資。

五、申報方式

申報機構(gòu)請按照《申報指南》要求準備申報材料，并對材料的合法性、真實性、有效性、一致性、完整性承擔完全責(zé)任。申報材料應(yīng)與《申報指南》附件要求的格式一致，不得擅自更改。紙質(zhì)材料須左側(cè)膠裝，加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或授權(quán)委托人）簽字并加蓋單位公章。申報材料中各類數(shù)據(jù)的基準日為2024年6月30日。

申報受理截止時間為2024年8月18日。申報材料包括紙質(zhì)版（一式七份）和電子版（U盤），電子版包含與紙質(zhì)材料完全一致的PDF文檔和可編輯文檔（WORD、WPS、EXCEL等格式）。

未按規(guī)定的形式和數(shù)量遞交的申報材料不予受理，逾期遞交不予受理，材料遞交后不接受補充或更改（另有要求的除外）。申報日期以郵寄發(fā)出時間為準，無需通過郵箱發(fā)送電子版。建議使用順豐快遞進行郵寄。

申報材料郵寄信息如下：

郵寄地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗桑蓋村四社水投大廈A座4層5407

聯(lián) 系 人：龐煜婕、王敏

聯(lián)系電話：15047747899

鄂爾多斯市水務(wù)投資控股集團有限公司

2024年7月19日

來源：鄂爾多斯國資官微

點擊獲取更多LP資訊

https://www.pedaily.cn/s104/

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202407/537484.shtml