明汯投資官網(wǎng) 圖

量化私募巨頭再接罰單。

9月30日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）網(wǎng)站公布了對(duì)上海明汯投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“明汯投資”）的紀(jì)律處分決定書，公司被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

此外，中基協(xié)還同步下發(fā)了4份對(duì)明汯投資員工個(gè)人的紀(jì)律處分決定書，對(duì)涉事員工卓靈晨、徐世駿進(jìn)行公開譴責(zé)，對(duì)法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠進(jìn)行了警告處分。

暫停產(chǎn)品備案3個(gè)月

中基協(xié)公告稱，經(jīng)查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公眾號(hào)發(fā)表貶低行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。明汯投資對(duì)此未能實(shí)施有效的內(nèi)部控制，未能及時(shí)監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時(shí)督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。以上事實(shí)有行政監(jiān)管措施決定書、自媒體公眾號(hào)發(fā)表文章存檔、訪談?dòng)涗?、勞?dòng)合同等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

由此，中基協(xié)對(duì)明汯投資進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月。

此外，根據(jù)中基協(xié)《自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第十六條規(guī)定：“任職機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)視情形認(rèn)定相應(yīng)高級(jí)管理人員為直接責(zé)任人員，或者直接負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)管理責(zé)任?！币虼?，除了對(duì)公司和涉事員工的處分外，中基協(xié)還發(fā)布了對(duì)公司法定代表人以及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的警告。

紀(jì)律處分決定書顯示，明汯投資法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠被警告，市場(chǎng)部原董事總經(jīng)理徐世駿和市場(chǎng)部原渠道經(jīng)理卓靈晨被公開譴責(zé)。

具體來看，裘慧明和侯亞楠作為明汯投資高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任，因此決定對(duì)其進(jìn)行警告。而徐世駿和卓靈晨因通過自媒體公眾號(hào)發(fā)表貶低行業(yè)及其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響，因此被公開譴責(zé)。

從紀(jì)律處分決定書來看，兩位當(dāng)事人的職務(wù)也發(fā)生了變化。其中，徐世駿是明汯投資原市場(chǎng)部董事總經(jīng)理，現(xiàn)為市場(chǎng)部渠道經(jīng)理；卓靈晨原為明汯投資市場(chǎng)部渠道經(jīng)理，現(xiàn)為市場(chǎng)部渠道助理。

針對(duì)此次中基協(xié)的“紀(jì)律處分決定書”，明汯投資方面表示，公司“非常誠(chéng)懇接受”，并將堅(jiān)決整改。

剛被上海證監(jiān)局責(zé)令整改

其實(shí)，8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指明汯投資、徐世駿和卓靈晨的違規(guī)行為。

罰單顯示，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。明汯投資應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問題再次發(fā)生。

與此同時(shí)，上海證監(jiān)局指出，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過程中存在通過微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第六條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十三條第（九）項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上述兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

據(jù)了解，今年5月8號(hào)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報(bào)線索進(jìn)行上門核查。6月20日，該局執(zhí)法總隊(duì)作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊(cè)了個(gè)人微信公眾號(hào)，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個(gè)人行為。

不構(gòu)成商業(yè)詆毀并不代表不需承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。在被上海證監(jiān)局責(zé)令改正之后，中基協(xié)的處分同樣聚焦于明汯投資未能采取措施避免員工出現(xiàn)類似行為，進(jìn)而構(gòu)成未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違規(guī)行為。

據(jù)官網(wǎng)介紹，明汯投資于2014年在上海虹口對(duì)沖基金產(chǎn)業(yè)園成立，借助強(qiáng)大的數(shù)據(jù)發(fā)掘、統(tǒng)計(jì)分析和技術(shù)研發(fā)能力，構(gòu)建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產(chǎn)管理平臺(tái)，并成為國(guó)內(nèi)首家管理規(guī)模突破500億元的量化私募管理人，公司管理規(guī)模和長(zhǎng)期業(yè)績(jī)位居行業(yè)前列。據(jù)了解，明汯投資還是國(guó)內(nèi)第一家突破千億規(guī)模的量化私募，目前，其管理規(guī)模超過700億元，是國(guó)內(nèi)資產(chǎn)管理規(guī)模最大的量化機(jī)構(gòu)之一。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，明汯投資今年以來的業(yè)績(jī)?yōu)?.1%，跑贏同期滬深300指數(shù)。