財聯(lián)社8月24日訊（記者 封其娟）8月以來，常遇私募罰單同日集中披露。

8月23日，中基協(xié)、西藏證監(jiān)局、青島證監(jiān)局共計披露了12份私募罰單，涉及6家私募及旗下共計6名高管。梳理發(fā)現(xiàn)，被罰6家私募均為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，有4家私募成立時間超過10年。被罰者還包括百億級私募薩凰朝投資，穿透股權(quán)看，實控人是保利集團。

中基協(xié)8月23日當日發(fā)布的5份私募罰單中，主要面向磐晟投資及旗下2名高管，弘坤資產(chǎn)及旗下1名高管。在《紀律處分事先告知書》送達后，2家私募連同被罰的3名高管，均提交了書面申辯意見，但中基協(xié)并不采納。除被公開譴責外，這2家私募均被暫停受理私募基金產(chǎn)品備案一年。而此前，二者已被當?shù)乇O(jiān)管局采取過行政監(jiān)管措施，弘坤資產(chǎn)還被處以罰款。

天眼查顯示，磐晟投資曾參投過中文在線、雙杰電氣、美年健康、朗姿股份、柳藥集團等知名公司，弘坤資產(chǎn)還參與過百合網(wǎng)D輪融資。

同日，西藏監(jiān)管局一連發(fā)布了6份私募罰單，涉及3家私募及其法定代表人，拉薩凰朝投資就是其中一家。值得關(guān)注的是，西藏證監(jiān)局對智度集團采取責令改正的監(jiān)管措施，并要求整改結(jié)束后及時提交整改報告，該局將在日常監(jiān)管中關(guān)注整改情況，視情形采取進一步措施。

兩私募均被暫停受理產(chǎn)品備案一年

此前，磐晟投資以及登記為法定代表人兼總經(jīng)理的林童、登記為合規(guī)風控負責人的羅李便已收到中基協(xié)送達的《紀律處分事先告知書》，在規(guī)定時間內(nèi)，該私募及2位高管均向中基協(xié)提交了書面申辯意見，希望酌情減輕處分，但協(xié)會認為申辯意見不足以采信。

最終，中基協(xié)決定對磐晟投資進行公開譴責，限期改正，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個月。另外，分別對林童、羅李采取警告、公開譴責的處分。

經(jīng)查，磐晟投資存在五項違規(guī)行為：一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會備案；二是違規(guī)向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進行信息披露；四是未按規(guī)定及時更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責、在管產(chǎn)品存在期限錯配。

中基協(xié)已披露，該私募已于2021年9月、2022年1月被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。另有中基協(xié)紅字提示指出，磐晟投資還存在全職從業(yè)人員少于5人、存在逾期未清算基金以及長期處于清算狀態(tài)基金3類情形。

磐晟投資成立于2013年，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，在管規(guī)模區(qū)間在50-100億元，機構(gòu)信息的最后更新時間是今年2月1日。據(jù)天眼查，磐晟投資先后投資過中文在線、雙杰電氣、美年健康、朗姿股份、柳藥集團以及消費級基因檢測平臺23魔方等知名企業(yè)。

同樣的，在收到《紀律處分事先告知書》后，上海弘坤資產(chǎn)及時任總經(jīng)理林轅在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面申辯意見，但基于基本事實和情節(jié)，中基協(xié)決定對弘坤資產(chǎn)進行公開譴責，暫停私募基金產(chǎn)品備案12個月，并對林轅進行公開譴責。

經(jīng)查，弘坤資產(chǎn)存在三類違規(guī)事實：一是未履行投資者適當性義務。據(jù)上海證監(jiān)局披露，弘坤資產(chǎn)曾向部分投資者推介、銷售風險識別能力和風險承擔能力不匹配的產(chǎn)品；二是未按約定履行信息披露義務；三是基金實際運作情況與備案信息不符。

該私募成立于2012年9月，在管基金規(guī)模區(qū)間在20-50億元，該私募最后更新信息的時間是今年4月。

據(jù)中基協(xié)披露，弘坤資產(chǎn)于2022年12月被上海證監(jiān)局作出責令改正，給予警告，并處以4.5萬元罰款的行政處罰。另外，該私募還存在高管人員無證券投資基金從業(yè)資格以及存在長期處于清算狀態(tài)基金2類情形。

天眼查顯示，弘坤資產(chǎn)曾參與過百合網(wǎng)D輪融資。

被罰百億級私募竟由保利集團實控

同在8月23日，西藏證監(jiān)局面向鼎信智贏、拉薩凰朝投資、智度集團及各自法定代表人，采取了相關(guān)行政監(jiān)管措施。

面向鼎信智贏及現(xiàn)任法定代表人章華，西藏證監(jiān)局均出具了警示函。相關(guān)公告指出，鼎信智贏在從事私募基金業(yè)務活動中，存在由關(guān)聯(lián)方員工從事私募基金募集宣傳推介，未按照基金合同約定向投資者履行信息披露義務這2類情形。

該私募股權(quán)、創(chuàng)投基金成立于2013年1月，在管規(guī)模區(qū)間為0-5億元，于中基協(xié)最后更新時間為2022年6月。

經(jīng)查，拉薩凰朝投資在從事私募基金業(yè)務活動中，存在四類違規(guī)行為：未履行合格投資者確認程序，未對投資者進行回訪確認，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未向投資者履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務。

對于該私募，西藏證監(jiān)局決定采取責令改正的監(jiān)督管理措施。作為法定代表人，許若峰對上述行為負有責任，該局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

私募股權(quán)、創(chuàng)投基金拉薩凰朝投資，成立于2013年11月，管理規(guī)模區(qū)間為100億元以上，于中基協(xié)最后更新時間為2022年4月。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，拉薩凰朝投資的實控人是中國保利集團公司。穿透股權(quán)看，拉薩凰朝投資是信?；鹑Y控股孫公司，而信?；鸬墓蓶|包括保利發(fā)展、中信證券、保利投資控股有限公司、光大金控不動產(chǎn)投資等股東。

中基協(xié)紅字提示，該私募還存在注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金3類情形。

智度集團在從事私募基金業(yè)務活動中，同樣存在四類違規(guī)情形，包括未按協(xié)議約定對私募基金產(chǎn)品進行清算、未按協(xié)議約定履行信息披露義務、私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)、未定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息。公告還指出，現(xiàn)任法定代表人陸宏達對上述行為負有責任。

基于此，西藏證監(jiān)局決定對智度集團采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求整改結(jié)束后及時提交整改報告，該局將在日常監(jiān)管中關(guān)注整改情況，視情形采取進一步措施。同時，陸宏達被出具了警示函。

據(jù)中基協(xié)紅字提示，智度集團還存在實繳資本低、注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金等情形。

該私募于中基協(xié)的最后更新時間，仍在2017年12月，這家私募股權(quán)投資基金成立于2014年7月，在管規(guī)模區(qū)間在20-50億元。

根據(jù)工作安排，青島證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)融合基金存在四類問題：一是實際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址不一致；二是存在未備案基金產(chǎn)品；三是未對向投資者風險揭示的過程進行錄音或錄像；四是未驗證合格投資者資產(chǎn)證明材料。

由此，融合基金被青島證監(jiān)局采取類出具警示函的監(jiān)管措施。

成立于2018年5月的融合基金，同樣是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，于中基協(xié)最后更新時間為2022年7月。

本文源自財聯(lián)社記者 封其娟