近日，廣州市發(fā)布加快推進企業(yè)上市高質量發(fā)展“領頭羊”助力產業(yè)領跑行動計劃。

其中提出，到2025年底，廣州多層次資本市場體系建設更加完善，直接融資規(guī)模明顯擴大，上市公司治理水平明顯提高，全市上市公司數量和質量實現雙提升。力爭3年新增境內外上市公司75家，新增首發(fā)及再融資募集資金1200億元。每年審核期、輔導期擬上市企業(yè)數量動態(tài)保持在70家左右，擬上市后備企業(yè)動態(tài)保持在300家左右。

其中還提出，支持上市公司拓寬融資渠道。引導上市公司規(guī)范利用各類股債融資工具和分拆上市政策。支持已上市公司圍繞“鍛長板”、“補短板”，依托上市平臺通過發(fā)行股份購買資產，開展獲取高端技術、品牌和人才的境內外投資并購和產業(yè)整合，在更大的平臺上實現協同效應。

支持符合條件的上市公司通過分拆理順業(yè)務架構，突出主業(yè)，實現子公司的獨立價值發(fā)現，提高上市公司各個板塊的經營效率和積極性。鼓勵上市公司充分利用債券、資產證券化（ABS）、不動產投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場融資工具，拓寬融資渠道、增強資金實力。

廣州市加快推進企業(yè)上市高質量發(fā)展“領頭羊”助力產業(yè)領跑行動計劃（2023—2025年）

為貫徹落實黨中央、國務院關于全面深化資本市場改革的決策部署，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，搶抓全面實行股票發(fā)行注冊制的發(fā)展機遇，充分發(fā)揮資廣州市場在實現資源要素市場化配置中的重要作用，加快補齊產業(yè)鏈短板，做強做優(yōu)做大戰(zhàn)略性支柱產業(yè)，進一步提升企業(yè)上市工作質效，助力我市高質量發(fā)展，結合廣州市實際，制定本行動計劃。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神和習近平總書記視察廣東重要講話、重要指示精神，錨定高質量發(fā)展首要任務，發(fā)揮高質量發(fā)展領頭羊和火車頭作用，堅持產業(yè)第一、制造業(yè)立市，持續(xù)提升資本市場服務實體經濟的能力和質效，以更大力度的工作舉措培育新增優(yōu)質上市公司，持續(xù)提高上市公司質量，推動經濟實現質的有效提升和量的合理增長，為推進中國式現代化中高質量實現老城市新活力、“四個出新出彩”提供金融支撐。

二、基本原則

（一）政府引導，市場主導。堅持市場主體需求導向，充分激發(fā)市場主體活力，更好發(fā)揮政府職能，推動有效市場和有為政府緊密結合，優(yōu)化整合各類資源，為推動市場主體利用資本市場發(fā)展壯大提供強有力的政策支持和服務保障。

（二）注重質量，助力產業(yè)。充分發(fā)揮多層次資本市場在促進產業(yè)轉型升級中的重要作用，緊緊圍繞制造業(yè)立市戰(zhàn)略，支持各類市場主體規(guī)范發(fā)展和提升質量，通過資本市場增強創(chuàng)新發(fā)展能力和核心競爭力，促進科技、資本和產業(yè)良性循環(huán)，推動經濟社會高質量發(fā)展。

（三）優(yōu)化結構，完善體系。進一步構建產業(yè)部門深度融合、市區(qū)通力合作、證券交易所協同聯動的企業(yè)上市培育機制，不斷完善政府扶持體系，加強工作研究和隊伍建設，不斷優(yōu)化我市上市資源的產業(yè)、區(qū)域、板塊布局，形成直接融資與間接融資均衡的發(fā)展格局。

三、行動目標

到2025年底，廣州多層次資本市場體系建設更加完善，直接融資規(guī)模明顯擴大，上市公司治理水平明顯提高，全市上市公司數量和質量實現雙提升。

（一）上市公司數量持續(xù)增加、擬上市后備企業(yè)庫更加充實。力爭3年新增境內外上市公司75家，新增首發(fā)及再融資募集資金1200億元。每年審核期、輔導期擬上市企業(yè)數量動態(tài)保持在70家左右，擬上市后備企業(yè)動態(tài)保持在300家左右。

（二）上市公司核心競爭力不斷提升。廣州市上市公司治理及運作更加規(guī)范，主營業(yè)務更加突出，科技創(chuàng)新和產業(yè)引領能力顯著增強，全市新增境內外上市公司中高新技術企業(yè)、專精特新企業(yè)占比超50%，公司研發(fā)投入及占營業(yè)收入的比例等指標位居全國前列。

（三）上市公司行業(yè)、區(qū)域布局明顯優(yōu)化。爭取在廣州新一代信息技術、智能與新能源汽車、生物醫(yī)藥與健康等三大新興支柱產業(yè)及智能裝備與機器人、軌道交通、新能源與節(jié)能環(huán)保、新材料與精細化工、數字創(chuàng)意等五大新興優(yōu)勢產業(yè)領域新增上市公司超40家。各轄區(qū)上市公司數量穩(wěn)步增加，各區(qū)的重點優(yōu)勢產業(yè)領域均有上市公司代表，上市公司超20家的區(qū)達到6個以上，其中超30家的區(qū)達到3個以上，超60家的區(qū)達到2個以上，超90家的區(qū)1個。

四、行動路線

（一）強化推動企業(yè)上市的工作機制。

1.完善企業(yè)上市的工作機制。充分發(fā)揮廣州市企業(yè)上市工作辦公室（設在市地方金融監(jiān)管局）的統籌協調作用，切實加強組織領導，狠抓責任落實，加大協調力度，確保各項工作有序推進。實時跟蹤擬上市企業(yè)訴求，及時研究解決企業(yè)上市過程中遇到的問題。加強與證券監(jiān)管部門及證券交易所的溝通，依法合規(guī)為擬上市企業(yè)提供相關政策支持。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

2.健全部門聯動機制。構建各部門深度參與、市區(qū)通力合作的企業(yè)上市培育工作責任體系，推動完善企業(yè)上市的發(fā)現機制、激勵機制和責任機制，將企業(yè)上市工作目標任務納入全市重點工作事項，各區(qū)每半年向市企業(yè)上市工作辦公室報送轄區(qū)內企業(yè)上市推進情況。各市級產業(yè)部門結合我市的資源稟賦，聚焦優(yōu)勢賽道，開展產業(yè)培育，引導企業(yè)強化內生增長動能，從資金支持、政策引導等維度加快孵化和培育，提高企業(yè)發(fā)展能力和運營水平，加大力度培育一批有核心競爭力和發(fā)展前景的優(yōu)質企業(yè)。各市級產業(yè)部門、各區(qū)每半年向市企業(yè)上市工作辦公室報送重點擬上市后備企業(yè)名單，數量不少于上一年度該領域、區(qū)域已上市的企業(yè)數量，壯大可上市企業(yè)的“后備軍”。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設局、農業(yè)農村局、商務局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國資委、市場監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

3.強化政所聯動機制。聚焦重點擬上市后備對象，發(fā)揮境內外交易所專業(yè)優(yōu)勢，與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（新三板）等全國性資本市場平臺在我市設立的在地服務機構（基地）深化聯動，加強與境外交易所的合作，營造我市立體化、綜合化、多層次的資本市場平臺體系，成為促進我市企業(yè)上市的重要載體。各方共同建立高層磋商機制，積極推進合作，共同走訪、輔導擬上市企業(yè)，每年舉辦上市普及培訓輔導活動，宣傳資本市場最新法律法規(guī)、政策和熱點問題，提高企業(yè)對資本市場的認識及合規(guī)經營意識，支持企業(yè)借助資本市場實現高質量發(fā)展。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務基地、全國股轉系統 北京證券交易所華南基地）

（二）打造企業(yè)上市培育工程。

1.建立上市后備企業(yè)“蓄水池”。市企業(yè)上市工作辦公室牽頭制定上市后備企業(yè)庫入庫指引，會同各區(qū)、產業(yè)部門、證券交易所、中介機構等建立完善擬上市后備企業(yè)庫，沿廣州“十四五”期間重點產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈動態(tài)摸排篩選出主業(yè)突出、擁有自主核心技術、經營實力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)作為上市后備企業(yè)入庫，每年新增上市后備入庫企業(yè)不低于50家，指導企業(yè)提前謀劃、及早規(guī)范。建立資本市場培育的數字化服務平臺，利用金融科技提升服務效率，逐步形成互通共享的企業(yè)資源數據庫和多級聯動的企業(yè)上市培育服務體系，按行業(yè)賽道、企業(yè)規(guī)模、上市階段等維度建立分類、分階段的企業(yè)上市培育機制，突出重點、梯度發(fā)展、分層培育。及時摸排企業(yè)上市進展及需支持事項，對符合條件的擬上市企業(yè)實行重點聯系，沿產業(yè)鏈建立上市公司對擬上市企業(yè)的幫扶機制，幫助運作規(guī)范、效益良好的重點培育企業(yè)加快上市步伐。面向后備企業(yè)開展實地走訪、集中座談、動員培訓等活動，強化對后備企業(yè)的培育指導，提高企業(yè)規(guī)范運營水平；鼓勵投資機構、行業(yè)分析師走進重點擬上市企業(yè)調研估值。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設局、農業(yè)農村局、商務局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國資委、市場監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

2.引導督促中介機構當好“看門人”。以全面實行股票發(fā)行注冊制為契機，督促我市法人證券公司做好本地企業(yè)的保薦上市、并購咨詢、增發(fā)、做市及跨境投融資等全周期服務，從價值性、成長性角度發(fā)現企業(yè)，幫助其發(fā)掘投資價值并督促輔導企業(yè)樹立正確上市觀念，規(guī)范公司治理結構、財務基礎、內部控制等，做好發(fā)行人的預期管理和價值傳遞。積極引導各家證券公司深耕廣州，在我市開展上市輔導業(yè)務，深度服務我市擬上市企業(yè)。會同證券監(jiān)管部門加強對證券公司、會計師事務所、律師事務所等上市培育服務中介機構的指導和監(jiān)管，督促中介機構勤勉盡責，提高從業(yè)人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平等，提升證券服務質量，強化質控要求和投資者保護。根據需要對中介機構在我市的執(zhí)業(yè)質量、服務水平、優(yōu)勢領域、主要業(yè)績等，開展動態(tài)跟蹤評價并提供給相關部門和擬上市企業(yè)作參考。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

3.搭建優(yōu)質上市項目“融資橋”。為上市項目孵化提供全鏈條的金融支撐，在廣州資本市場培育系統建設在線金融服務，發(fā)布專屬我市上市公司及擬上市企業(yè)的金融服務產品。支持金融機構優(yōu)先滿足上市公司及擬上市企業(yè)優(yōu)質項目融資需求，提供多元金融產品。加強我市風投創(chuàng)投行業(yè)建設，加快構建產業(yè)股權投資生態(tài)圈，吸引一批優(yōu)秀風投創(chuàng)投機構在穗集聚發(fā)展，在我市設立有限合伙持股平臺，促進本土資本與產業(yè)的早期對接，通過輪動投資、接力培育等資本手段做好企業(yè)上市培育。推動設立廣州市上市公司高質量發(fā)展基金，發(fā)揮廣州產業(yè)投資母基金、廣州創(chuàng)新投資母基金等引導基金的作用，加強政府引導基金、產業(yè)發(fā)展基金、私募股權基金等與擬上市后備企業(yè)庫內有融資需求的企業(yè)對接，通過“引導+直投”政府投資基金雙軌運作，鼓勵、引導創(chuàng)投機構投早、投小、投硬科技、投創(chuàng)新。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設局、農業(yè)農村局、商務局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國資委、市場監(jiān)管局、體育局，各區(qū)政府）

4.支持廣東股權交易中心發(fā)揮資本市場“塔基”作用。指導廣東股權交易中心加快開展區(qū)域性股權市場制度和業(yè)務創(chuàng)新試點，積極申報并做優(yōu)做強“專精特新專板”、“科技創(chuàng)新專板”等特色板塊，推進掛牌展示、股權托管、股改規(guī)范、融資對接、股權激勵等服務，通過數字化技術賦能、建設分層分類掛牌服務體系、與全國性證券交易市場建立有效銜接機制，為全市擬上市企業(yè)對接資本市場提供專業(yè)化、系統性的上市培育服務，打造企業(yè)上市規(guī)范培育及綜合金融服務平臺。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東股權交易中心）

（三）加大重點領域的上市培育力度。

1.優(yōu)化高新技術企業(yè)、專精特新企業(yè)的上市培育體系。聚焦科技“獨角獸”企業(yè)、國家高新技術企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的成長特點和融資需求，做好高效孵化、重點規(guī)范、上市精準培育，分類開展普及性和專項培訓，強化企業(yè)主體地位，引導企業(yè)加強自身科創(chuàng)屬性的綜合分析，挖掘出一批具有自主科技研發(fā)能力、科技創(chuàng)新優(yōu)勢、市場競爭優(yōu)勢、進入產業(yè)化初期階段或處于“爬坡期”的潛在“硬科技”企業(yè)，建立廣州“硬科技”企業(yè)上市后備庫，在項目立項、要素保障等方面予以資源傾斜，推進創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，促進科技、資本和實體經濟良性循環(huán)。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、科技局、發(fā)展改革委）

2.依托我市產業(yè)園區(qū)加強對制造業(yè)等重點產業(yè)鏈的服務。結合我市產業(yè)布局和優(yōu)勢產業(yè)特點，主動服務園區(qū)企業(yè)，尤其是新興支柱產業(yè)和新興優(yōu)勢產業(yè)聚集的產業(yè)園區(qū)。將企業(yè)上市培育工作延伸至項目引進、科技孵化、產業(yè)賦能等環(huán)節(jié)，廣泛發(fā)動各產業(yè)園區(qū)持續(xù)收集、完善園區(qū)擬上市企業(yè)的主營業(yè)務、控制權及管理層、財務指標、規(guī)范經營等情況，各園區(qū)對重點培育企業(yè)上市過程中涉及的土地房產確權、證照補辦、環(huán)境保護、安全生產等方面問題，專題研究、及時解決。依托產業(yè)園區(qū)的公共設施，提供IPO發(fā)行路演、再融資路演、網上投資者交流會等便捷服務。（責任單位：市工業(yè)和信息化局、地方金融監(jiān)管局，各區(qū)政府）

3.推動多類型國有企業(yè)在境內外上市。推動有實力的國有企業(yè)集團及公用事業(yè)企業(yè)依托資本市場深化國有企業(yè)改革，推動國有資產向上市公司集中，創(chuàng)造條件實現集團公司整體上市，籌劃子公司分拆上市，持續(xù)提升市屬、區(qū)屬國有企業(yè)資產資本化和資本證券化水平，存量企業(yè)中發(fā)展前景好的以上市為目標加快股份制改造，對標上市公司標準，明晰產權結構，建立可持續(xù)的盈利模式。支持國有上市公司用好現有上市公司平臺，提升上市公司質量，優(yōu)化上市公司國有資本布局。推動落實國有控股上市公司股權激勵、員工持股等激勵機制，充分調動管理層和專業(yè)人才的積極性。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、國資委，各區(qū)政府）

4.鼓勵民營企業(yè)登陸資本市場。民營中小企業(yè)是國民經濟和社會發(fā)展的生力軍，充分發(fā)揮我市民營企業(yè)創(chuàng)新強、機制活等互補優(yōu)勢，發(fā)掘一批具有較強市場競爭力，輻射面廣、帶動性強，在行業(yè)或細分領域處于領先地位的民營企業(yè)，積極開展民營企業(yè)上市培育，指導民營企業(yè)建立現代企業(yè)制度，完善企業(yè)組織架構和管理制度，支持民營企業(yè)建立股權激勵和員工持股計劃等長期激勵機制，穩(wěn)定人才隊伍。推動民營企業(yè)通過上市做優(yōu)做強，加大科技創(chuàng)新力度、提升風險防控水平、進一步釋放公司發(fā)展活力，增強可持續(xù)發(fā)展能力。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、工商聯，各區(qū)政府）

（四）發(fā)揮上市公司產業(yè)引領作用。

1.提升上市公司的可持續(xù)發(fā)展能力和發(fā)展空間。積極引導上市公司“練好內功”，不斷完善公司治理，進一步強化公眾公司意識，主動加強投資者關系管理，讓市場更好地認識企業(yè)內在價值。充分發(fā)揮資本市場功能，加快建設成為聲譽優(yōu)良、產品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領先、治理現代的企業(yè)。支持募投項目落戶本地，加強對項目落地的統籌協調和服務保障，協調解決項目立項、用地、環(huán)評等工作中遇到的問題，促進本地募投項目順利推進、盡快見效。鼓勵舉辦分析師交流會、行業(yè)發(fā)展策略會等專業(yè)活動，提高證券公司、投資機構對我市上市公司的研究覆蓋和關注度，積極營造良好的資本運作發(fā)展環(huán)境。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委，各區(qū)政府，廣東證監(jiān)局）

2.強化上市公司的產業(yè)引領功能。充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群、“穩(wěn)鏈”“強鏈”中的引領帶動作用，會同產業(yè)部門全面梳理廣州上市公司的產業(yè)分布，動態(tài)梳理鏈主型龍頭企業(yè)經營發(fā)展和資本運作等情況，為上市公司提供要素配置等政策支持，不斷增強企業(yè)高質量發(fā)展的內生動力，加快培育區(qū)域行業(yè)龍頭上市公司，引導上市公司提升研發(fā)、設計、品牌等核心能級，圍繞主業(yè)開展上下游產業(yè)鏈資源整合，帶動就業(yè)、生產、生態(tài)改善和履行社會責任，在完善產業(yè)鏈、引領科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮更大作用。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、規(guī)劃和自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、住房城鄉(xiāng)建設局、農業(yè)農村局、商務局、文化廣電旅游局、衛(wèi)生健康委、國資委、市場監(jiān)管局、體育局）

3.支持上市公司拓寬融資渠道。引導上市公司規(guī)范利用各類股債融資工具和分拆上市政策。支持已上市公司圍繞“鍛長板”、“補短板”，依托上市平臺通過發(fā)行股份購買資產，開展獲取高端技術、品牌和人才的境內外投資并購和產業(yè)整合，在更大的平臺上實現協同效應。支持符合條件的上市公司通過分拆理順業(yè)務架構，突出主業(yè)，實現子公司的獨立價值發(fā)現，提高上市公司各個板塊的經營效率和積極性。鼓勵上市公司充分利用債券、資產證券化（ABS）、不動產投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場融資工具，拓寬融資渠道、增強資金實力。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局）

五、保障措施

（一）強化企業(yè)上市工作組織領導。

在市政府的直接領導下，由廣州市企業(yè)上市工作辦公室牽頭會同市有關部門、各區(qū)政府各司其職、各負其責、加強協同。市工業(yè)和信息化局、科技局、國資委等部門要結合各自工作領域，有針對性地制定行業(yè)企業(yè)上市的工作計劃和方案，各區(qū)要結合區(qū)內產業(yè)基礎和發(fā)展導向制定具體實施方案，細化工作舉措。對企業(yè)改制上市中遇到的歷史遺留問題，募投項目落地過程中的用地、環(huán)評等問題，申報企業(yè)在問詢、審核過程中需要相關職能單位配合開展的工作，根據實際情況及時解決、反饋，必要時可提請市、區(qū)企業(yè)上市工作部門召開專項協調會，予以協調會商，為全市企業(yè)上市工作提供堅實的組織保障。鼓勵各區(qū)根據各自實際加強上市工作機構和隊伍建設，廣州市企業(yè)上市工作辦公室著力提升市、區(qū)領導干部資本市場服務的專業(yè)能力，聯合證券交易所共同組織培訓班，互派工作人員交流學習，切實提高廣州市各級領導干部對資本市場的認知水平，構筑全方位、上下聯動的企業(yè)培育隊伍。

（二）優(yōu)化資本市場生態(tài)環(huán)境。

市、區(qū)層面出臺更有力度、更加精準的上市扶持政策，鼓勵各區(qū)政府根據轄區(qū)上市資源的分布、財政收支實際對企業(yè)上市過程中的發(fā)行費用、管理費用給予補貼，對上市公司給予相關優(yōu)惠扶持政策。將上市公司的資本運作人才納入我市金融人才相關扶持政策范圍。依托企業(yè)利用資本市場對接平臺項目，發(fā)揮廣州企業(yè)上市綜合服務平臺及專業(yè)機構在智庫、信息、人才等方面的優(yōu)勢，提供多層次資本市場的綜合公共服務。定期對標先進城市，研判自身優(yōu)勢與不足，探索研究“企業(yè)上市領頭羊行動”指數，全面評估我市企業(yè)利用資本市場推進高質量發(fā)展的情況。推進上市公司大數據平臺建設，優(yōu)化涉及上市公司的財政、稅務、海關、金融、市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管等信息查詢共享機制。加強新聞媒體在上市公司輿情監(jiān)測、媒體通報等方面的協作，組織政策解讀與上市公司宣傳，指導企業(yè)家維護公司的良好聲譽和品牌形象，在全市范圍內積極營造支持企業(yè)上市發(fā)展的輿論環(huán)境。

（三）引導上市公司規(guī)范發(fā)展。

落實《廣州市促進上市公司規(guī)范發(fā)展協作機制》，形成監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率，有效防范和化解風險，維護區(qū)域金融安全和社會穩(wěn)定。配合證券監(jiān)管部門對上市公司加強監(jiān)管，協調處置上市公司風險；與各證券交易所合作建立上市公司風險監(jiān)管協同聯動機制。建立上市公司數據、報告、重大事項、運行和風險情況等方面的信息共享、風險監(jiān)測預警、協同處置等工作機制。引導督促上市公司健全公司治理及內控機制，規(guī)范上市公司日常經營行為。督促相關市場主體限期整改，推動解決上市公司面臨的突出問題，穩(wěn)妥做好上市公司退市等風險防范化解工作，切實提高廣州上市公司質量。