·

私募基金公司備案流程及條件

·

·

一、私募基金備案條件

1、申請機構應具備基金從業(yè)資格，且該資格須在協(xié)會登記并接受協(xié)會的相關培訓，具備從業(yè)人員管理、信息披露、內部風控制度及風險控制等方面的能力。

2、申請機構應建立與基金業(yè)務相適應的內部管理制度和風險控制制度。包括但不限于：投資者適當性管理制度、投資決策機制、風險控制制度、信息披露制度等。

3、申請機構應按照《私募投資基金管理人內部控制指引》的要求，建立健全內控機制，設置合規(guī)風控負責人，并符合以下要求： （1）合規(guī)負責人應當具備基金從業(yè)資格； （2）合規(guī)負責人應當是全職在協(xié)會登記備案的私募基金管理人； （3）合規(guī)負責人應當負責私募基金的日常運營。

二、備案條件

1、申請私募基金管理人備案的機構應當根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，具備開展私募基金業(yè)務所需的資產管理業(yè)務相關團隊和專業(yè)技術能力；

2、申請私募基金管理人登記的機構應當具有合理的資產規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，具備穩(wěn)定的盈利模式，建立了完善的公司治理、內部控制和風險管理制度；

3、申請私募基金管理人登記的機構及其高級管理人員最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

4、申請私募基金管理人登記，應當提供注冊地地方金融監(jiān)管部門出具的無違法違規(guī)記錄證明；

5、協(xié)會規(guī)定的其他條件。

三、備案流程

1、對私募基金管理人進行盡職調查；

2、根據(jù)盡職調查情況出具《私募基金管理人登記法律意見書》；

3、向基金業(yè)協(xié)會報送登記申請材料并提供相關填報信息；

5、中國基金業(yè)協(xié)會履行備案程序并向社會公示私募基金管理人。

四、備案材料

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復印件 2、企業(yè)章程或者合伙協(xié)議 3、法人和高管的身份證原件及復印件 4、企業(yè)名稱預先核準通知書 5、企業(yè)基本信息（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本） 6、股東及出資比例 7、法定代表人簡歷 8、高管簡歷 9、實繳證明（驗資報告或銀行回單） 10、其他材料

五、備案須知

1、備案的私募基金產品，投資者數(shù)量不得超過法律法規(guī)規(guī)定的特定數(shù)量。 2、同一實際控制人下再設立相同類型的私募基金管理公司，要求實繳出資不低于1000萬元人民幣。 3、基金業(yè)協(xié)會將不定期對私募基金管理人進行現(xiàn)場檢查，同時，將通過信息公示系統(tǒng)向社會公眾公示檢查結果。