又有券商擬進(jìn)軍私募投資基金業(yè)務(wù)。

2月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了申港證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“申港證券”）申請(qǐng)通過(guò)子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)反饋意見(jiàn)。

具體而言，證監(jiān)會(huì)對(duì)申港證券分管私募基金業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其分管業(yè)務(wù)情況、是否具備設(shè)立子公司募集使用客戶資金開(kāi)展股權(quán)投資的相關(guān)業(yè)務(wù)能力、私募投資基金子公司擬任專職總經(jīng)理是否符合任職條件等提出了反饋意見(jiàn)。

要求說(shuō)明是否具備相關(guān)業(yè)務(wù)能力等五大問(wèn)題

在反饋意見(jiàn)中，證監(jiān)會(huì)對(duì)申港證券申請(qǐng)通過(guò)子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)提出了五個(gè)問(wèn)題。

一是請(qǐng)申港證券補(bǔ)充說(shuō)明該公司分管私募基金業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其分管業(yè)務(wù)情況，并說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)與私募基金子公司業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突（如存在，還需說(shuō)明防范措施）。

二是根據(jù)申請(qǐng)材料，私募投資基金子公司擬任專職總經(jīng)理歷任申港證券資管業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)人、資管投資部業(yè)務(wù)董事、資管固收部業(yè)務(wù)董事。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)申港證券結(jié)合上述相關(guān)部門(mén)和職務(wù)的具體職責(zé)，論證其是否符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司及其高級(jí)管理人員任職條件。

三是申港證券另類投資子公司目前僅開(kāi)展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目跟投，尚無(wú)其他股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)申港證券結(jié)合另類投資子公司業(yè)務(wù)情況，論述公司是否具備設(shè)立子公司募集使用客戶資金開(kāi)展股權(quán)投資的相關(guān)業(yè)務(wù)能力。

四是請(qǐng)申港證券說(shuō)明對(duì)于《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定的“證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系”的具體安排。

五是請(qǐng)申港證券結(jié)合最新情況更新設(shè)立私募基金子公司情形下的公司風(fēng)控指標(biāo)模擬測(cè)算表。

逐步豐富業(yè)務(wù)版圖

自2016年12月30日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》以來(lái)，每家證券公司原則上僅允許設(shè)立一家私募基金子公司，且應(yīng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司、私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍。

在2020年全資設(shè)立了另類投資子公司——申港證券投資（北京）有限公司后，申港證券也向私募子公司發(fā)起了沖擊。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)信息，申港證券的《證券公司變更業(yè)務(wù)范圍》申請(qǐng)材料在2022年7月5日被證監(jiān)會(huì)接收，后在2022年7月12日進(jìn)入“補(bǔ)正”階段。直到2022年12月12日，證監(jiān)會(huì)接受了補(bǔ)正材料并受理了申請(qǐng)。

“私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)對(duì)券商整體業(yè)績(jī)的影響越來(lái)越重要?！必?cái)通證券研報(bào)指出，券商通過(guò)私募子公司經(jīng)營(yíng)私募基金管理業(yè)務(wù)，收入主要來(lái)源于基于管理規(guī)模的基金管理費(fèi)、基于超額收益的業(yè)績(jī)報(bào)酬，自有資金投資收益占比較?。ㄈ套杂匈Y金對(duì)單只基金投資金額不得超過(guò)基金總額的20%）。

官網(wǎng)信息顯示，申港證券于2016年10月正式開(kāi)業(yè)，系首家根據(jù)CEPA協(xié)議設(shè)立的合資全牌照證券公司，總部位于上海自貿(mào)區(qū)。

業(yè)績(jī)方面，申港證券在2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入13.31億元，同比（較上年同期）下降6.41%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.12億元，同比減少5.53%。