揮別坎坷曲折的2022年，我們沐浴2023年第一縷陽光。2023年資本市場有哪些積極變化？我們又將如何應對？今天我們將去看看券商龍頭的海通證券，看看其ESG如何？

據了解，海通證券是中國成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，成立于1988年，總部位于中國上海。

公司擁有一體化的業(yè)務平臺、龐大的營銷網絡以及雄厚的客戶基礎，經紀、投行和資產管理等傳統(tǒng)業(yè)務位居行業(yè)前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務領先行業(yè);公司的前身是上海海通證券公司，于2007年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。下面我們將具體分三個方面來看看海通證券的ESG。

環(huán)境

近年來，公司通過制定《海通證券“十四五”期間碳達峰碳中和行動方案》，努力擔當起自身作為上市公司、金融公司、企業(yè)公民的責任，不斷夯實布局綠色管理的能力、謀求綠色發(fā)展的實力。

此前，公司已作為主承銷商為近50家企業(yè)提供綠色金融服務，累計承銷綠色信用類債券金額約1700億元。此外，公司旗下公募基金子公司成立多只綠色主題基金，PE和另類子公司積極布局新能源、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等相關領域，境外子公司發(fā)行多項綠色金融債券并助力多家相關企業(yè)實現(xiàn)港股上市。

2020年，海通國際首次發(fā)布ESG戰(zhàn)略聲明，承諾2025年底前實現(xiàn)“碳中和”，為首家作出“碳中和”承諾的香港中資金融機構；海通國際承諾將在2025年前協(xié)助提供總規(guī)模200億美元的支持ESG及可持續(xù)發(fā)展的投融資資金。

2020年10月，海通國際推出首只在香港交易所上市的寬基ESG ETF——海通MSCI中國A股ESG ETF，也是香港第一只提供關于中國A股ESG廣泛投資機會的ETF產品。

2021年8月，海富通向證監(jiān)會遞交了海富通ESG領先股票型基金的募集申請，該基金是國內為數(shù)不多的ESG主題基金之一。2021年9月，海富通成立了海富通碳中和主題混合型基金，募集規(guī)模19.38億元，該基金是國內首批碳中和主題基金之一。

2022年10月26日，海通證券助力臨港集團成功發(fā)行全球首單綠色雙幣種“明珠債”（自貿區(qū)債券），其中人民幣發(fā)行規(guī)模10億元，期限3年，最終發(fā)行利率2.98%，超額認購2.06倍；歐元規(guī)模為5000萬歐元，期限1年，最終發(fā)行利率3%，超額認購2.94倍。債券募集資金將主要用于企業(yè)境內符合綠色金融框架的項目建設及投資，持續(xù)吸引全球產業(yè)投資聚焦臨港開放熱土。

2022年，12月13日，海通證券在上海證券交易所成功發(fā)行碳中和綠色債券，發(fā)行規(guī)模27億元，債券期限372天，票面利率2.90%。本期債券是證券公司發(fā)行的首單專項用于碳中和的綠色公司債券，獲得了市場眾多機構投資者的高度關注和積極參與。

在近期利率波動較大的市場環(huán)境下，海通證券綠色債券的更是成功發(fā)行不僅有利于公司降低融資成本，拓寬融資渠道，也是公司落實國家“雙碳”戰(zhàn)略，踐行公司“雙碳”行動方案的具體實踐。

社會責任

2021年，海通證券進一步強化社會責任管理，將ESG作為公司踐行社會責任的核心，設立董事會發(fā)展戰(zhàn)略與ESG管理委員會，搭建自上而下的ESG管理架構，推進ESG及社會責任工作的系統(tǒng)化開展。

同時，海通證券高度重視業(yè)務層面的ESG風險管理，逐步將ESG風險融入自身全面風險管理體系。2021年，公司制定《海通證券股份有限公司ESG風險管理辦法（試行）》《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調查指引》，對投資交易類業(yè)務、信用類業(yè)務、投資銀行業(yè)務及客戶資產管理業(yè)務等業(yè)務活動中ESG風險管理機制和流程加以規(guī)范，確保各業(yè)務在可承受的ESG風險范圍內有序運作。

為更好地推進業(yè)務層面ESG風險管理，海通證券搭建了由董事會、經理層、風險管理部、相關業(yè)務及管理部門、分支機構和子公司等層級組成的自上而下的ESG風險管理架構，并明確各層級的具體職責，對業(yè)務層面的ESG風險進行系統(tǒng)、規(guī)范管理。

結合業(yè)務實際，海通證券還制定《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調查指引》，其中明確了與業(yè)務風險特征相適應的ESG盡職調查制度和流程，確保對各業(yè)務活動中面臨的ESG風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。充分顯現(xiàn)了其社會責任與擔當。

公司治理

在公司治理上，在8月26日晚間，海通證券披露2022年半年度業(yè)績報告，上半年海通證券實現(xiàn)營業(yè)總收入121.04億元，同比下降48.43%；歸母凈利潤47.58億元，同比下降41.77%，營收和凈利雙雙接近“腰斬”。

近兩年，海通證券可謂進入“水逆之年”，因未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)被立案調查、數(shù)次與引導合規(guī)經營的監(jiān)管“白名單”失之交臂、凈利潤連年下滑，業(yè)績疲態(tài)顯露。除了業(yè)績跳水外，海通證券已經6次缺席證監(jiān)會發(fā)布的券商“白名單”。

券商“白名單”，是行業(yè)內“流動紅旗”一般的存在。2021年，證監(jiān)會首次推出“白名單”制度，引導券商重視合規(guī)經營，其根據證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。

2022年6月，在證監(jiān)會發(fā)布第七批證券公司“白名單”中，海通證券成為前十大券商中唯一一家未進入證券公司“白名單”的券商。就在同月，證監(jiān)會公告顯示，海通證券下屬至少12家機構的設立未按規(guī)定或者履行完畢備案程序等，對海通證券采取責令改正措施。

而在2021年9月，海通證券還因在開展西南藥業(yè)股份有限公司，財務顧問業(yè)務的持續(xù)督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查。彼時，海通證券作為保薦機構的IPO項目超過40多家。

不僅如此，海通證券還曾在“永煤債”事件中存在多項違規(guī)，被責令12個月內暫停為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務，其子公司海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月等。海通證券甚至被列入證監(jiān)會2021年20起典型違法案例名單之中，所以作為頭部公司海通證券在公司治理上還需要在努力。