日前，國元證券股份有限公司發(fā)布公告稱，收到深圳證券交易所《關于同意國元證券開展上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點的函》，同意公司開展上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點。

根據中國證券報記者不完全統(tǒng)計，截至9月20日發(fā)稿，逾20家券商曾在公告中披露公司具有上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點資格，包括國元證券、中信建投、中國銀河、西南證券、興業(yè)證券、國金證券、天風證券、南京證券、太平洋、中泰證券等。

國元證券獲批行權融資業(yè)務資格

股權激勵行權融資業(yè)務是針對以期權為載體的上市公司股權激勵對象推出的短期融資業(yè)務，是指符合條件的資金融入方以行權后的股票及普通賬戶內的資產作為擔保，向證券公司融入資金用以完成行權，并約定在未來返還資金的行為。

國元證券日前公告稱，收到深交所《關于同意國元證券開展上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點的函》，同意公司開展上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點。

國元證券同時表示，將嚴格遵守該函的有關要求，加強客戶資信與標的證券管理，做好風險防范；加強客戶適當性管理，優(yōu)化客戶權益保障；及時聯(lián)系中國結算完成技術測試和系統(tǒng)參數(shù)設置；做好相關數(shù)據報送和資金劃付安排；在試點期間，公司將按時向有關監(jiān)管機構報送業(yè)務報表，并進一步完善股權激勵行權融資業(yè)務工作方案。

梳理公開數(shù)據來看，近兩年獲得上市公司股權激勵行權融資業(yè)務資格的券商并不多。

今年1月，中國銀河曾公告稱，深交所同意中國銀河開展上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點，成為年內首家獲批該項業(yè)務資格的上市券商。

2021年3月，東吳證券公告獲批上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點。2019年11月，財通證券發(fā)布獲批該業(yè)務的公告。

超20家上市券商

獲批股權激勵行權融資業(yè)務資格

拉長時間來看，券商的股權激勵行權融資業(yè)務已有近十年的業(yè)務發(fā)展歷史。根據國信證券公告，公司于2012年10月份獲得上市公司股權激勵行權融資業(yè)務試點資格，也是業(yè)內最早推出行權融資業(yè)務的券商。國信證券表示，公司專門為上市公司股權激勵計劃打造了優(yōu)質的融資服務產品，可為股權激勵對象的客戶提供一站式自主行權與配套融資綜合解決方案。

在業(yè)內人士看來，上市公司股權激勵行權融資業(yè)務是券商打造智能化、專業(yè)化的上市公司綜合服務平臺的重要抓手，可以進一步豐富證券公司的業(yè)務品種，增加客戶服務方式。

截至目前，業(yè)內已有超20家券商獲批該業(yè)務資格，包括國元證券、中信建投、中國銀河、西南證券、興業(yè)證券、國金證券、天風證券、南京證券、太平洋、中泰證券、國泰君安、國聯(lián)證券、國信證券、財通證券、光大證券、東興證券、東北證券、申萬宏源、長江證券、東吳證券、招商證券、中金公司、海通證券、中信證券、安信證券、山西證券等。

針對該項業(yè)務發(fā)展，國金證券在2022年半年報中表示，截至報告期末，公司已獲股權激勵行權融資業(yè)務資格的客戶共計176戶，在途總規(guī)模1.1億元，利息收入350.9萬元。國聯(lián)證券表示，截至2022年6月末，公司行權融資業(yè)務融資金額為4.43億元。

助力證券公司財富管理轉型

自2005年12月證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》后，越來越多的A股上市公司開始進行股權激勵，被激勵員工也產生了行權融資需求。

Wind數(shù)據顯示，2021年A股市場上有781家上市公司實施885次股權激勵，如若按期權初始行權價格計算，由股權激勵產生的行權資金金額為1706.93億元。

巨大的市場不僅給券商的融資業(yè)務帶來助力，也有效推動其財富管理業(yè)務的整體發(fā)展。國元證券相關負責人表示，行權融資業(yè)務試點資格的成功獲批，有助于公司進一步豐富證券金融產品線，成為公司開發(fā)高端客群的敲門磚，吸引更多中高凈值客戶，并進一步增加客戶黏性，助力公司財富管理轉型，成為機構客戶“一籃子”解決方案的重要抓手，進一步提升公司綜合金融服務水平。

華東某券商人士也指出，行權融資業(yè)務可以為券商吸引來更多的中高凈值客戶，增強與財富管理、研究、機構等業(yè)務的協(xié)同聯(lián)動，提升公司整體的財富管理實力。

編輯：鄭雅爍