為落實國家“碳達峰、碳中和”戰(zhàn)略、推動安徽省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和雙碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)省委、省政府關(guān)于“三地一區(qū)”建設和“雙碳”行動的工作部署，以及省國資委推動國有資產(chǎn)資本化證券化工作要求，安徽省能源集團有限公司（以下簡稱“省能源集團”）牽頭組建了碳中和母基金，母基金規(guī)模50億元，計劃帶動100億元以上的社會資本，形成150億元以上規(guī)模的基金集群，重點投向綠色能源、綠色環(huán)保、能源科技與碳科技等領(lǐng)域。

擬設子基金基本要求

子基金設立基本原則：一是符合二十大提出的“發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，倡導綠色消費，積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和，加快規(guī)劃建設新型能源體系”要求；二是結(jié)合省國資委《安徽碳中和基金管理辦法（試行）》及省能源集團戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，堅持系統(tǒng)思維、生態(tài)思維；三是考慮當前客觀實際，通過公開遴選，充分發(fā)揮市場的資源配置作用，力爭實現(xiàn)基金管理人的最優(yōu)配置；四是堅持“以投促創(chuàng)、以投促產(chǎn)、以投促建、以投促引”，提升“雙招雙引”力度。

本輪擬發(fā)起設立7支子基金，投資范圍涵蓋了新能源、節(jié)能環(huán)保、能源科技和碳科技等碳中和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，合計規(guī)模70億元，具體子基金設立方案如下：

（一）擬設子基金情況

注：1.子基金名稱以最終工商注冊登記名稱為準。

2.符合條件的申報機構(gòu)可根據(jù)自身實際情況，同時申報不超過2支子基金，但最終僅能中選一支子基金。若出現(xiàn)一個申報機構(gòu)在其申報的2支子基金的評審中同時排名第一的情形，由評審委員在參考申報機構(gòu)意愿后，集體決定其中選的子基金。

3.擬申報機構(gòu)在申報時，必須已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記。

4.中選機構(gòu)可以將其中選的子基金委托其有實際控制的其他符合資質(zhì)的基金管理人管理。

（二）擬設子基金基本要求

1.組織形式

有限合伙制。

2.注冊地

須在安徽省內(nèi)，具體注冊地由各合伙人最終商定。

3.出資方式

分期出資，完成前一期出資到位資金的70%的投資后，可啟動下一期出資。

4.存續(xù)期限

擬設子基金投資期不超過5年，退出期不超過3年，經(jīng)全體合伙人一致同意可延長2次，每次1年。

5.出資安排

（1）子基金管理人出資比例不低于1%。

（2）其余資金由基金管理人負責募集。

6.托管機構(gòu)

由安徽省內(nèi)符合資質(zhì)的商業(yè)銀行擔任托管機構(gòu)，托管機構(gòu)應當符合以下條件：

（1）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行及安徽省內(nèi)的區(qū)域性商業(yè)銀行，且在安徽省內(nèi)設有分支機構(gòu)。

（2）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度。

（3）近3年內(nèi)無重大過失及司法機關(guān)處罰的不良記錄。

子基金的托管機構(gòu)由子基金管理人決定，但應報碳中和母基金備案。

7.投資方式

以股權(quán)投資方式開展投資，允許子基金部分投資于安徽省內(nèi)上市公司或省外上市公司但募投項目在安徽省內(nèi)落地的債轉(zhuǎn)股、定增、可轉(zhuǎn)債等資產(chǎn)，但投資比例累計不得高于子基金實繳規(guī)模的20%。

8.管理費

（1）投資期內(nèi)，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費；退出期內(nèi)，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費；延長期內(nèi)不再提取管理費。

（2）當年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付；次年上半年根據(jù)上一年度考核結(jié)果，再給付15%，給付比例由母基金根據(jù)考核結(jié)果確定；余下的15%根據(jù)子基金整體運營情況在子基金清算時給付。

9.收益分配

（1）子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。

（2）子基金門檻收益率不低于6%/年（單利），超過門檻收益部分，不低于80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，不超過20%分配給普通合伙人，不設置追趕機制。

10.投資決策

碳中和母基金根據(jù)實際情況，向子基金委派投委委員、特別委員或觀察員。

11.返投要求

每支子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額不低于該支子基金規(guī)模的60%。子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額計算包括：

（1）被投資企業(yè)的注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅。

（2）子基金投資于安徽省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于安徽省內(nèi)企業(yè)計算。

（3）安徽省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入安徽省內(nèi)并承諾遷入安徽省后5年內(nèi)不遷出的，或被安徽省注冊企業(yè)收購（限于控股型收購或收購并表）的；被投資企業(yè)注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)通過新設立子公司或者對已設立子公司增資的形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶安徽省的（新設立子公司實收資本或者對已設立子公司增資金額不低于基金對該項目投資總額的80%）。

（4）子基金投資期內(nèi)，基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人控制下的其他管理機構(gòu)管理的基金新增投資到滿足本條（1）、（2）、（3）款的企業(yè)，可分別按本條（1）、（2）、（3）款內(nèi)容予以認定。

12.投資限制

子基金的各類投資應當以出資額為限承擔有限責任，不得從事以下業(yè)務：

（1）融資性擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務。

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。

（4）吸收或變相吸收存款、或向第三方提供貸款和資金拆借。

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資。

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

（7）投資產(chǎn)能嚴重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項目。

（8）投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等。

（9）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買銀行存款、國債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

13.投資限額

子基金對單個企業(yè)的投資額原則上累計不得超過子基金認繳規(guī)模的20%，投后持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%、且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東。

14.母基金提前退出機制

有下述情況之一的，母基金可選擇提前退出子基金，因母基金退出而產(chǎn)生的風險和損失由子基金管理機構(gòu)承擔：

（1）協(xié)議簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的。

（2）母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務的。

（3）子基金實際運營中，投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的。

（4）子基金未按照合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的。

（5）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：

①子基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化。

②鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況。

（6）其他不符合子基金合伙協(xié)議約定及危害子基金安全的情形的。

申報機構(gòu)資質(zhì)與評價方式

（一）資質(zhì)條件

申報機構(gòu)應具備以下資質(zhì)條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，同時符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求。

2.具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規(guī)模不低于擬管理的子基金規(guī)模。

3.具有相應的資金募投能力和投資對象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導）等增值服務能力。

4.原則上子基金管理人在擬設子基金中的認繳出資比例不低于該子基金認繳規(guī)模的1%。

5.基金管理機構(gòu)須在安徽省內(nèi)設置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊（母基金在省外設立的子基金除外）。團隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務、法律等復合型人才，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員（至少1名核心人員常駐安徽辦公），最近3年無重大違法違規(guī)行為；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄；在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰。

6.子基金合伙協(xié)議須對基金管理團隊的核心人員進行鎖定。子基金存續(xù)期間被鎖定人員如發(fā)生變動，須經(jīng)子基金合伙人大會等相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過；子基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心成員不得募集、管理相同投資領(lǐng)域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。

7.清科、投 中、融資中國等知名私募股權(quán)投資機構(gòu)榜單前50名的，或已募集、取得明確出資意向規(guī)模達到擬設子基金總規(guī)模50%的予以優(yōu)先準入。

（二）評價方式

母基金將組織成立評審機構(gòu)，評審委員從團隊情況、歷史業(yè)績、出資能力、募資能力、儲備項目、內(nèi)部治理、收益分配、現(xiàn)場答辯等八個方面對申報機構(gòu)進行綜合評價（附件1）。

本次公開征集子基金管理人的工作程序如下：

（一）發(fā)布征集公告

通過安徽省能源集團有限公司官方網(wǎng)站（www.wenergy.com.cn）、微信公眾號“皖能集團”及其他社會媒體渠道發(fā)布本次子基金管理人遴選公告。

（二）提交報名材料

申報機構(gòu)應在自公告發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)（截止時間為2022年12月9日18:00），將申報材料紙質(zhì)版材料正本（原件）1份、副本（復印件）7份，電子版材料1份（以U盤存儲），通過郵寄或現(xiàn)場遞交形式送達至碳中和母基金，采用郵寄形式的以申報材料寄出時間為準。

1.申報機構(gòu)應按《安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）》（附件2）要求依序編制申報材料，分別列出目錄并附有關(guān)證明，不得改變《安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu)。

2.紙質(zhì)材料應形成目錄及對應頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊（須左側(cè)膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委派代表（或授權(quán)委托人）簽字并加蓋單位公章；正文部分須加蓋公章（副本可使用相關(guān)材料復印件）。外包裝上須注明“不準提前啟封”字樣。

3.電子材料應包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作），掃描件和可編輯文檔須分開列示。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。

4.申報機構(gòu)應對申報內(nèi)容的合法性、真實性、有效性負責。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報材料的均不予受理。

5.若有任意一支子基金出現(xiàn)符合條件的申報機構(gòu)少于3家的情形，則該支子基金遴選終止。

（三）資格初審

母基金對申報機構(gòu)的資質(zhì)條件和申報材料進行初審，符合條件的進入評審環(huán)節(jié)。

（四）評審

進入評審環(huán)節(jié)的申報機構(gòu)，應安排為本基金配備的管理團隊負責人進行現(xiàn)場陳述、答辯及溝通（具體時間、地點另行通知），申報機構(gòu)應準備PPT陳述，陳述順序按照當天現(xiàn)場抽簽次序確定。未按時參加的，視為自愿放棄。

評審委員根據(jù)申報材料，結(jié)合申報機構(gòu)現(xiàn)場答辯情況，根據(jù)評審指標對申報機構(gòu)進行綜合評價，按照得分高低進行排序，確定擬合作管理機構(gòu)候選人。

（五）盡職調(diào)查

母基金對擬合作管理機構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查，若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書等情況，母基金有權(quán)取消其候選資格，并按得分向下遞補一名，重新開展盡職調(diào)查。若遞補候選管理機構(gòu)盡職調(diào)查仍未通過，該支子基金的公開征集終止。

（六）決策和公示

母基金決策機構(gòu)對管理機構(gòu)候選人的申報材料及盡職調(diào)查結(jié)果進行決策，通過決策的，結(jié)果在安徽省能源集團有限公司官方網(wǎng)站（www.wenergy.com.cn）、微信公眾號“皖能集團”進行公示，公示期為3個工作日；未通過決策的，該支子基金的公開征集終止，母基金不承擔任何責任。

（七）發(fā)確認函

公示期內(nèi)無異議的，母基金向中選管理機構(gòu)發(fā)送確認函。

聯(lián)系方式

公開征集發(fā)起人：安徽省碳中和基金有限公司

聯(lián)系地址：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園二期E棟基金大廈A座7樓

聯(lián)系人：伍玉歡

聯(lián)系電話：0551-63715012，15755125514

附件1.安徽省碳中和基金公開征集子基金管理機構(gòu)評審指標

附件2.安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202212/504880.shtml